下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。

admin2018-05-15 55

问题下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。

选项 A、甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22％的股票
B、W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C、为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有N公司的股票
D、为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

答案B，C

解析选项A，上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25％。因此，董事乙的行为并不违法；选项B，证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内，不得持有、买卖股票；选项C，为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。该注册会计师在审计报告公开后的第3日即转让其所持有的股票，属于法律禁止的行为；选项D，为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师，在股票的承销期内和期满后6个月内，不得买卖该股票，H注册会计师在公司股票承销期满后的第11个月买卖股票已经超过了6个月，是合法的行为。

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中级经济法

中级会计专业技术资格

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下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。

中级经济法

中级会计专业技术资格

根据证券法律制度规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司需要及时提出临时报告。下列表述中，不属于重大事件的是()。

甲是持有上市公司5％的小股东，因此甲的小舅子不能担任该上市公司的独立董事。()

甲上市公司拟向公司原股东郝某、董某等8人发行股份10万股。根据证券法律制度规定，恒业公司应当满足()。

根据外商投资企业法律制度的规定，产品出口销售额占其产品销售总额70％以上的限制类外商投资项目，经省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府或者国务院主管部门批准，可以视为鼓励类外商投资项目。()

根据营改增的规定，下列各项中，应征收增值税的是()。

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因票据纠纷提起的诉讼。应由特定地域的人民法院管辖，对该类纠纷享有管辖权的法院有()。

A．环孢苷B．来曲唑C．甲氨蝶呤D．卡莫氟E．依托泊苷氟尿嘧啶的前体药物，对结肠和直肠癌疗效较高的是()

A．氟利昂B．可可豆脂C．吐温一85D．月桂氮酮E．硬脂酸镁气雾剂中可作抛射剂的是()。

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(2010、2006年考试真题)发起人、认股人交纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外，不得抽回资本。()

系统的整体性是指(　　)。

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返祖现象是指一种不太常见的生物“退化”现象，即有的生物体偶然出现了其祖先的某些性状的遗传现象，因此返祖现象也可以作为生物进化的证据，具有很大的研究价值。根据上述定义，下列不属于返祖现象的是：

在身份认证当中，作为一种访问服务器认证和记账协议，在传输中使用UDP，用于拨号环境的是______。

Thesecretaryisexpectedtoexploreideasforpost-warreconstructionofthearea.

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甲上市公司拟向公司原股东郝某、董某等8人发行股份10万股。根据证券法律制度规定，恒业公司应当满足()。

根据外商投资企业法律制度的规定，产品出口销售额占其产品销售总额70％以上的限制类外商投资项目，经省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府或者国务院主管部门批准，可以视为鼓励类外商投资项目。()

根据营改增的规定，下列各项中，应征收增值税的是()。

下列争议中，可以适用《仲裁法》进行仲裁的是()。

因票据纠纷提起的诉讼。应由特定地域的人民法院管辖，对该类纠纷享有管辖权的法院有()。

A．环孢苷B．来曲唑C．甲氨蝶呤D．卡莫氟E．依托泊苷氟尿嘧啶的前体药物，对结肠和直肠癌疗效较高的是()

A．氟利昂B．可可豆脂C．吐温一85D．月桂氮酮E．硬脂酸镁气雾剂中可作抛射剂的是()。

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系统的整体性是指( )。

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在身份认证当中，作为一种访问服务器认证和记账协议，在传输中使用UDP，用于拨号环境的是______。

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系统的整体性是指(　　)。