证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

admin2013-10-30 38

问题证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；(2)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；(3)不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；(5)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；(6)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

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证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

测试债券价格波动性通常使用的计量指标有()。

两极策略将组合中债券的到期期限(　　)。

封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日?()

债券的久期是指(　　)。

小公司效应就是以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。(　　)

下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的是()。

下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是()。

()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

多样化投资的最低限制是按照市场价值比例持有每种金融资产。()

观测仪的作用是

二尖瓣狭窄的舒张期杂音()主动脉瓣关闭不全的舒张期杂音()

若发包人要求的压缩工期天数超过定额工期的20％，则应在招标文件中明示增加()。

根据《商业银行授信工作尽职指引》，识别客户的产品风险应关注()。

公司经理必然是公司的法定代表人。()

在组织体制的M型、U型、H型结构中，M型结构集权程度较高。()

Whatwillthemanprobablydofirstaftergraduation?

ItiscommonlybelievedintheUnitedStatesthatschooliswherepeoplegotogetaneducation.【C1】______,ithasbeensaidtha

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

测试债券价格波动性通常使用的计量指标有()。

两极策略将组合中债券的到期期限( )。

封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日?()

债券的久期是指( )。

小公司效应就是以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。( )

下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的是()。

下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是()。

()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

多样化投资的最低限制是按照市场价值比例持有每种金融资产。()

观测仪的作用是

二尖瓣狭窄的舒张期杂音()主动脉瓣关闭不全的舒张期杂音()

若发包人要求的压缩工期天数超过定额工期的20％，则应在招标文件中明示增加()。

根据《商业银行授信工作尽职指引》，识别客户的产品风险应关注()。

公司经理必然是公司的法定代表人。()

在组织体制的M型、U型、H型结构中，M型结构集权程度较高。()

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ItiscommonlybelievedintheUnitedStatesthatschooliswherepeoplegotogetaneducation.【C1】______,ithasbeensaidtha

两极策略将组合中债券的到期期限(　　)。

债券的久期是指(　　)。

小公司效应就是以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。(　　)