下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )。

admin2011-04-03 16

问题下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )。

选项 A、建立完备的业绩考核和激励制度
B、建立防火墙制度
C、建立独立的实时监控系统
D、明确自营账户由自营业务部门统一管理

答案D

解析证券公司自营业务的内部控制内容包括：①建立“防火墙”制度。②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。④证券公司应建立独立的实时监控系统。⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。⑦建立完备的业绩考核和激励制度。⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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