下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )。

admin2011-04-03 27

问题下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )。

选项 A、建立完备的业绩考核和激励制度
B、建立防火墙制度
C、建立独立的实时监控系统
D、明确自营账户由自营业务部门统一管理

答案D

解析证券公司自营业务的内部控制内容包括：①建立“防火墙”制度。②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。④证券公司应建立独立的实时监控系统。⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。⑦建立完备的业绩考核和激励制度。⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资技术分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析等。()

某公司未清偿的认股权证允许持有者以20元的价格认购股票，该公司股票市场价格由25元升到30元时，认股权证的市场价格由6元升至5元，则()

下列业务中，属于融资融券业务的有()

为了减少债券基金带来的通货膨胀风险，债券基金的投资者可以适当地购买一些股票基金。()

分析债券基金的两个主要角度是()。

《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近()年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过()天。

美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在1962年6月8日的规律中建立了市盈率与()的关系。

证券成交速度快，说明其流动性很好。()

Whatdowemean【21】aperfectEnglishpronunciation?InonesensethereareasmanydifferentkindsofEnglishastherearcspeak

胃壁构成包括

肺结核外科治疗的适应证是

下述哪项是蛇毒的促凝机制

设f(x)在x0处可导，且f’(x0)==()。

施工单位应当按照审查合格的设计文件和建筑节能施工标准的要求进行施工保证工程施工质量。对未按照节能设计进行施工的施工单位，责令改正，整改所发生的工程费用，由()负责。

以下说法中正确的是(　　)。

Unfortunately,mostofthesciencefictionfilmsofthe1970swerenotmuchinfluencedby2001:ASpaceOdyssey,skillfullydire

—Sheis________toherpersonalallowancewhichisthreethousandpoundsofincome.—Yes,butshedoesn’tearnanymoney.

下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资技术分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析等。()

某公司未清偿的认股权证允许持有者以20元的价格认购股票，该公司股票市场价格由25元升到30元时，认股权证的市场价格由6元升至5元，则()

下列业务中，属于融资融券业务的有()

为了减少债券基金带来的通货膨胀风险，债券基金的投资者可以适当地购买一些股票基金。()

分析债券基金的两个主要角度是()。

《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近()年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过()天。

美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在1962年6月8日的规律中建立了市盈率与()的关系。

证券成交速度快，说明其流动性很好。()

Whatdowemean【21】aperfectEnglishpronunciation?InonesensethereareasmanydifferentkindsofEnglishastherearcspeak

胃壁构成包括

肺结核外科治疗的适应证是

下述哪项是蛇毒的促凝机制

设f(x)在x0处可导，且f’(x0)==()。

施工单位应当按照审查合格的设计文件和建筑节能施工标准的要求进行施工保证工程施工质量。对未按照节能设计进行施工的施工单位，责令改正，整改所发生的工程费用，由()负责。

以下说法中正确的是( )。

Unfortunately,mostofthesciencefictionfilmsofthe1970swerenotmuchinfluencedby2001:ASpaceOdyssey,skillfullydire

—Sheis________toherpersonalallowancewhichisthreethousandpoundsofincome.—Yes,butshedoesn’tearnanymoney.

以下说法中正确的是(　　)。