下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )。

admin2011-04-03 22

问题下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )。

选项 A、建立完备的业绩考核和激励制度
B、建立防火墙制度
C、建立独立的实时监控系统
D、明确自营账户由自营业务部门统一管理

答案D

解析证券公司自营业务的内部控制内容包括：①建立“防火墙”制度。②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。④证券公司应建立独立的实时监控系统。⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。⑦建立完备的业绩考核和激励制度。⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据各行业变动与国民经济总体的周期性变动的关系可以将行业分为()

()不是影响股票投资价值的外部因素。

下列说法错误的是()

股票、债券、基金都是直接投资工具。()

当发现基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职时，督察长应当在知悉这个信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。()

下列债券发行的定价方式中，()是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。

1958年，()提出了著名的MM定理，创建了现代资本结构理论。

准货币是指()。

一个行业的兴衰会受到技术进步、产业政策、产业组织创新、社会习惯改变和经济全球化等因素的影响而发生变化。()

黄金分割法重点关注的数字是()。

如果某学校的教学楼在建造期间，混凝土结构局部表面出现酸类腐蚀、冻害、碱骨料反应，但不影响其使用和外观，此时可以采取的措施是()。

个人取得的下列所得，应按“工资、薪金所得”缴纳个人所得税的是()。

按照我国有关法律规定，有些外商投资企业的组织形式可以为有限责任公司，经批准也可以为其他责任形式。组织形式只能为有限责任公司的外商投资企业是()。

微型计算机使用的键盘上的Alt键称为()。

下列选项中，属于不当得利构成要件的有()。(2013一专一49)

程序必须被调入()，才能运行。A．内存B．硬盘　　　　C．软盘　　　　D．网络

根据【说明】中的描述，给出图5—3中A1和A2所对应的参与者，u1至u3所对应的用例，以及该图中空(1)所对应的关系。(ul至u3的可选用例包括：Session、Trans-action、InserlCard、InvalidPINProce

以下叙述中正确的是

______

下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据各行业变动与国民经济总体的周期性变动的关系可以将行业分为()

()不是影响股票投资价值的外部因素。

下列说法错误的是()

股票、债券、基金都是直接投资工具。()

当发现基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职时，督察长应当在知悉这个信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。()

下列债券发行的定价方式中，()是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。

1958年，()提出了著名的MM定理，创建了现代资本结构理论。

准货币是指()。

一个行业的兴衰会受到技术进步、产业政策、产业组织创新、社会习惯改变和经济全球化等因素的影响而发生变化。()

黄金分割法重点关注的数字是()。

如果某学校的教学楼在建造期间，混凝土结构局部表面出现酸类腐蚀、冻害、碱骨料反应，但不影响其使用和外观，此时可以采取的措施是()。

个人取得的下列所得，应按“工资、薪金所得”缴纳个人所得税的是()。

按照我国有关法律规定，有些外商投资企业的组织形式可以为有限责任公司，经批准也可以为其他责任形式。组织形式只能为有限责任公司的外商投资企业是()。

微型计算机使用的键盘上的Alt键称为()。

下列选项中，属于不当得利构成要件的有()。(2013一专一49)

程序必须被调入()，才能运行。A．内存B．硬盘 C．软盘 D．网络

根据【说明】中的描述，给出图5—3中A1和A2所对应的参与者，u1至u3所对应的用例，以及该图中空(1)所对应的关系。(ul至u3的可选用例包括：Session、Trans-action、InserlCard、InvalidPINProce

以下叙述中正确的是

______

程序必须被调入()，才能运行。A．内存B．硬盘　　　　C．软盘　　　　D．网络

　　根据【说明】中的描述，给出图5—3中A1和A2所对应的参与者，u1至u3所对应的用例，以及该图中空(1)所对应的关系。(ul至u3的可选用例包括：Session、Trans-action、InserlCard、InvalidPINProce