中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。(　　)

admin2009-11-26 36

问题中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

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中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。(　　)

在发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由(　　)转报。

公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的(　　)。

关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则，下列说法错误的是(　　)。

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是(　　)。

证券公司撤销境内分支机构的，应当在(　　)的报刊上公告。

王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起(　　)后。

以下哪一种时间数列预测方法包括选择趋势模型、求解模型参数、对模型进行检验、计算估计标准误差等四个步骤?(　　)

货币政策可以通过(　　)的变化影响投资成本和投资的边际效率，并影响金融市场有效运作实现资源的合理配置。

证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是(　　)。

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一般会计人员离开会计岗位办理交接手续时，由(　　)监交。