某基金管理公司基金经理使用基金管理公司统一制作的宣传推介材料向客户推荐产品，但该经理在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。另外，该经理在任职期间，利用职位优势利用未公开信息买卖证券，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理

admin2022-12-30 59

问题某基金管理公司基金经理使用基金管理公司统一制作的宣传推介材料向客户推荐产品，但该经理在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。另外，该经理在任职期间，利用职位优势利用未公开信息买卖证券，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己谋取利益。
对于材料中基金经理利用未公开信息买卖证券的行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施包括(       )。
  Ⅰ．没收违法所得、市场禁入
  Ⅱ．暂停或撤销相关业务许可，责令停业
  Ⅲ．警告，限制人身自由
  Ⅳ．罚款，责令改正

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析中国证监会可以采取的行政处罚包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，D项当选；Ⅲ项不符合题意，ABC不当选。故本题正确答案选D。

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