证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

admin2011-04-03 35

问题证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；(2)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；(3)不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；(5)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；(6)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

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证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

网络经济在美国的强劲增长主要得益于政府政策的积极培育，如宣布美国的电子商务为免税区。()

下列关于证券分析师的行为，正确的是()

下列关于QDH基金的说法，正确的有()。

保险资金更注重资金的安全性，故其预期风险和收益水平低于基金。()

截至2007年年底，我国基金销售的主要渠道有()。

《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近()年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

()是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。

基金运作信息披露文件主要包括基金资产净值和份额净值公告、基金份额上市交易公告书、基金定期报告。()

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有()。

协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在()日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。

A．B．C．D．E．没食子酸鞣质水解后可产生的化合物是

患者，女性。32岁。慢性粒细胞白血病患者，异基因外周血造血干细胞移植术后。该患者CMV阳性，但无CMV病。应该

照明系统中，每一单相回路不宜超过()，灯具数量不宜超过25个。

卷材防水层经检查合格后，应及时做保护层。顶板卷材防水层上的细石混凝土保护层厚度不应小于(　　)，防水层为单层卷材时，在防水层与保护层之间应设置隔离层。

文言虚词主要包括副词、介词、连词、助词、叹词和部分代词，以及一些兼词。()

PASS智力模型中包含的系统有()。(2013年)

当法定准备金率由10％升25％时，问其存款扩张倍数的差额是多少?

设有表示学生选课的三张表，学生S(学号，姓名，性别，年龄，身份证号)，课程C(课号，课名)，选课SC(学号，课号，成绩)，则表SC的关键字(键或码)为

Theterm“print”hasseveralmeanings,soitisimportanttounderstandexactlywhatismeantbytheartisticterminology.Apri

Forthispart,youareallowed30minutestowriteanessay.Supposetherearetwooptionsuponsquaredance:Oneissevereproh

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截至2007年年底，我国基金销售的主要渠道有()。

《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近()年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

()是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。

基金运作信息披露文件主要包括基金资产净值和份额净值公告、基金份额上市交易公告书、基金定期报告。()

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有()。

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A．B．C．D．E．没食子酸鞣质水解后可产生的化合物是

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照明系统中，每一单相回路不宜超过()，灯具数量不宜超过25个。

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文言虚词主要包括副词、介词、连词、助词、叹词和部分代词，以及一些兼词。()

PASS智力模型中包含的系统有()。(2013年)

当法定准备金率由10％升25％时，问其存款扩张倍数的差额是多少?

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