基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

admin2022-06-25 48

问题基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

选项 A、合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为
B、合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程
C、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗
D、合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长住基金公司组织体系中应当有独立地位

答案C

解析本题主要考查基金管理人合规管理的协调性原则。协调性原则是指合规人员应当止确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0Mhg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

伦敦金融时报指数和美国价值线指数是采用()编制的。

关于证券交收，下列说法错误的是()。

个人投资者的投资经验与能力、可投资金额、投资心理等多方面的不同及其变化，都将影响个人投资者的投资需求，这主要体现出个人投资者()的特征。

下列不属于系统性风险特点的是()。

下列关于市场有效性，说法正确的是()。

机构往往由专业投资人员对投资进行专门的管理，这体现出机构投资者()的特征。

下列不属于投资政策说明书主要内容的是()。

指数跟踪也称指数复制，根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，完全复制、抽样复制和()。

下列不属于对投资管理能力的评价内容的是()。

A．细胞毒素类B．抗代谢类C．抗生素类D．植物类E．激素类阿霉素属

原发性肺结核的临床表现不包括以下哪项

从《民事诉讼法》的相关规定来看，督促程序和公示催告程序具有下列哪些共同特点?()

通常情况下，用于金属网顶棚底层抹灰的砂浆为()。

下列各项，不属于企业流动负债的是(　　)。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当具备一定的资产规模,即最近1期末净资产不少于2000万元,发行后股本不少于3000万元。()

被称为我国最大的古典艺术宝库的石窟是______。

教育目的的结构层次。

在考生目录下有一个工程文件sjt5．vbp。窗体左边的图片框名称为．Picture1，框中还有六个小图片框，它们是一个数组，名称为Pic，在窗体右边从上到下有三个显示不同物品的图片框，名称分别为Picture2、Picture3、Picture4，还有一个

基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

伦敦金融时报指数和美国价值线指数是采用()编制的。

关于证券交收，下列说法错误的是()。

个人投资者的投资经验与能力、可投资金额、投资心理等多方面的不同及其变化，都将影响个人投资者的投资需求，这主要体现出个人投资者()的特征。

下列不属于系统性风险特点的是()。

下列关于市场有效性，说法正确的是()。

机构往往由专业投资人员对投资进行专门的管理，这体现出机构投资者()的特征。

下列不属于投资政策说明书主要内容的是()。

指数跟踪也称指数复制，根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，完全复制、抽样复制和()。

下列不属于对投资管理能力的评价内容的是()。

A．细胞毒素类B．抗代谢类C．抗生素类D．植物类E．激素类阿霉素属

原发性肺结核的临床表现不包括以下哪项

从《民事诉讼法》的相关规定来看，督促程序和公示催告程序具有下列哪些共同特点?()

通常情况下，用于金属网顶棚底层抹灰的砂浆为()。

下列各项，不属于企业流动负债的是( )。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当具备一定的资产规模,即最近1期末净资产不少于2000万元,发行后股本不少于3000万元。()

被称为我国最大的古典艺术宝库的石窟是______。

教育目的的结构层次。

下列各项，不属于企业流动负债的是(　　)。