基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

admin2022-06-25 27

问题基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

选项 A、合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为
B、合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程
C、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗
D、合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长住基金公司组织体系中应当有独立地位

答案C

解析本题主要考查基金管理人合规管理的协调性原则。协调性原则是指合规人员应当止确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据UCITS一号指令的管辖原则，东道国可以行使的管辖权是()。

A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按()元收取佣金。

据上海证券交易所网站数据显示，截至2014年7月14日，在上海证券交易所取得融资融券资格的证券公司共有()家。

下列不属于国内外的私募股权投资机构类型的是()。

当资产A与B的相关系数介于一1与1之间时，其资产组合线的形状通常为()。

UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括()。

目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过()。

建议为增加市场的透明度，监管当局和各类组织应该不断改善投资基金运作的市场体系属于《集合投资计划治理白皮书》内容中的()。

下列关于债券持有者、优先股股东、普通股股东的清偿顺序，表达正确的是()。

基金监管“三公原则”中的公开原则是指()。

王某就同一项发明先后在中国和美国提出了专利申请，其美国申请以在中国的申请为基础要求了优先权，根据《保护工业产权巴黎公约》的规定，下列说法哪个是正确的?

账实核对

Manylargecitiesare【C1】butbeautiful.Streetsarelittered【C2】garbage.Inthegarbage,however,thereisstillsom

大环内酯类抗生素不包括

胆汁酸合成的限速酶是

A．利巴韦林滴眼剂B．酞丁安滴眼剂C．利福平滴眼剂D．醋酸可的松滴眼剂E．硫酸锌滴眼剂急性结膜炎者忌用的是()。

当代中国社会受到多种法律文化的影响，其中影响最大的是()。

按现行个人所得税政策规定，下列表述正确的有()。

古代帝王巡幸、出游都有大批侍臣护卫，还有导游负责沿途讲解。()

以下哪些陈述可以作为研究假设?(　　)。

基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据UCITS一号指令的管辖原则，东道国可以行使的管辖权是()。

A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按()元收取佣金。

据上海证券交易所网站数据显示，截至2014年7月14日，在上海证券交易所取得融资融券资格的证券公司共有()家。

下列不属于国内外的私募股权投资机构类型的是()。

当资产A与B的相关系数介于一1与1之间时，其资产组合线的形状通常为()。

UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括()。

目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过()。

建议为增加市场的透明度，监管当局和各类组织应该不断改善投资基金运作的市场体系属于《集合投资计划治理白皮书》内容中的()。

下列关于债券持有者、优先股股东、普通股股东的清偿顺序，表达正确的是()。

基金监管“三公原则”中的公开原则是指()。

王某就同一项发明先后在中国和美国提出了专利申请，其美国申请以在中国的申请为基础要求了优先权，根据《保护工业产权巴黎公约》的规定，下列说法哪个是正确的?

账实核对

Manylargecitiesare【C1】______butbeautiful.Streetsarelittered【C2】______garbage.Inthegarbage,however,thereisstillsom

大环内酯类抗生素不包括

胆汁酸合成的限速酶是

A．利巴韦林滴眼剂B．酞丁安滴眼剂C．利福平滴眼剂D．醋酸可的松滴眼剂E．硫酸锌滴眼剂急性结膜炎者忌用的是()。

当代中国社会受到多种法律文化的影响，其中影响最大的是()。

按现行个人所得税政策规定，下列表述正确的有()。

古代帝王巡幸、出游都有大批侍臣护卫，还有导游负责沿途讲解。()

以下哪些陈述可以作为研究假设?( )。

Manylargecitiesare【C1】butbeautiful.Streetsarelittered【C2】garbage.Inthegarbage,however,thereisstillsom

以下哪些陈述可以作为研究假设?(　　)。