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  3. 下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。

下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。

admin2014-04-02  50
问题 下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有(    )。
选项 A、甲上市公司的董事乙在任职期间转让自己所持的甲上市公司的股票
B、W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C、某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所购股票的三分之一
D、为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
答案A，B，C
解析 (1)上市公司的董事、经理所持有的本公司股票，在“任职期间内”不得转让，因此选项A是正确的；  (2)证券业从业人员在任职或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，因此选项B是正确的；(3)收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的“6个月内”不得转让，因此选项C是正确的；(4)为“股票发行”出具审计报告、资产评估报告和法律意见书的专业机构和人员，在股票承销期内和期满后“6个月内”，不准买卖该股票，因此选项D是错误的。
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