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  3. 根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。

admin2016-09-23  28
问题 根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有(    )。
选项 A、甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
B、乙上市公司向所有现有股东配股
C、有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让
D、有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
答案A,B,D
解析 (1)选项A：上市公司非公开发行股票须向证监会提交发行申请文件并经核准。 (2)选项B：上市公司增发股票须经证监会依照有关程序审核。(3)选项C：对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。(4)选项D：如果丁非上市股份有限公司增资发行前并未在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票，其为非公众公司，本次发行后股东人数累计将超过200人，成为非上市公众公司，本次发行应经中国证监会核准；如果丁非上市股份有限公司增资发行前已经在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票，其发行前已为非上市公众公司，但由于本次发行后股东累计将超过200人，不符合豁免核准的条件，本次发行仍应向中国证监会申请核准。参考教材P206一P207。
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