下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

admin2014-08-01 58

问题下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

选项 A、证券公司为客户融资
B、证券公司为客户融券
C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

答案C,D

解析《证券法》规定：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。C项应选。
除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”D项应选。
第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。A、B项法律没有禁止，不选。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0e1l777K

本试题收录于：公共基础知识题库军转干分类

公共基础知识

军转干

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

公共基础知识

军转干

“三个代表”重要思想要求领导应努力掌握适应新形势、新任务要求的领导艺术、领导方式和领导方法，把坚持党的领导同发扬人民民主、严格依法办事、尊重客观规律有机地统一起来，并加强改进()建设。

切实加强社会主义民主政治建设的治本之策是()。

成文法典是大陆法系的主要法律渊源。()

热传导的各种方式中，热辐射是以()形式传递热量的。

2014年中国APEC峰会批准了《亚太经合组织推动实现亚太自由贸易区路线图》，下列关于该会议成果说法错误的是()。

利率平价理论片面强调_______对汇率的决定作用()

下述哪项不是扩张型心肌病超声表现：

[2003年第055题]现存唐宋辽金木构建筑中，规模最大的是：

教师职业道德与其他职业道德相同的是()。

英国斯腾豪斯称“课程发展即教师发展”，高度概括了课程改革与()的关系。

首项为一24的等差数列，从第10项起开始为正数，则其公差d的取值范围是______．

对存在过错的执法行为和案件，公安法制部门应当()。

北宋时期印书业的四大中心是()

(I)设函数y=y(x)由方程sin(x2+y2)+ex—xy2=0所确定，求(Ⅱ)设ex+y=y确定y=y(x)，求y’，y”；(Ⅲ)设函数y=f(x+y)，其中f具有二阶导数，且f’≠1，求

Musicaffectsusasprofoundlyasanythingweexperience.Verymanypeoplesaythatmusicisa【C1】______oftheireverydaylife.