证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

admin2015-03-18 37

问题证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

选项 A、最近1年净资本不低于12亿元人民币
B、具备较强的经营管理能力
C、具备健全的公司治理结构
D、能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

答案A,B,C,D

解析证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
①最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币；
②具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；
③具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突。
④中国证监会的其他需求。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0f8g777K

最新回复(0)

证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者持股载入股东名册为要件。()

利用留存收益筹资的缺点包括(　　)。

上市公司董事报酬的数额和方式由()提出方案，报请()决定。

通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。(　　)

证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请。()

证券经纪业务技术风险的防范措施有()。

资产管理业务是指证券公司作为(　　)，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是(　　)。

交易所交易基金采用复制指数和实物申赎的机制，费用相对较高。(　　)

[*]

"Tomorrowwe’llseetheGoldenGateBridge."saidPeter."I’veneverseenagoldenbridgebefore."Peter’sfathersmiled,butsa

国际放射学界公认：当照片上的半影模糊值＜0．2mm时，人眼观察影像毫无模糊感，当半影模糊值＞0．2mm时，开始有模糊感，故0．2mm是模糊阈值。已知某焦点大小为0．6，则其允许的最大放大倍数为

下列药物中可诱发支气管哮喘的是

药品批发企业按规定建立的药品销售记录应

下列关于职能制组织形式的说法正确的有()。

设计方案评价方法中的多指标对比法的优点是()。

主体认识活动包含选择、建构等成分，这里的选择和建构是指()

讨论下列函数的连续性，并画出函数的图形：

证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者持股载入股东名册为要件。()

利用留存收益筹资的缺点包括( )。

上市公司董事报酬的数额和方式由()提出方案，报请()决定。

通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。( )

证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请。()

证券经纪业务技术风险的防范措施有()。

资产管理业务是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是( )。

交易所交易基金采用复制指数和实物申赎的机制，费用相对较高。( )

[*]

"Tomorrowwe’llseetheGoldenGateBridge."saidPeter."I’veneverseenagoldenbridgebefore."Peter’sfathersmiled,butsa

国际放射学界公认：当照片上的半影模糊值＜0．2mm时，人眼观察影像毫无模糊感，当半影模糊值＞0．2mm时，开始有模糊感，故0．2mm是模糊阈值。已知某焦点大小为0．6，则其允许的最大放大倍数为

下列药物中可诱发支气管哮喘的是

药品批发企业按规定建立的药品销售记录应

下列关于职能制组织形式的说法正确的有()。

设计方案评价方法中的多指标对比法的优点是()。

主体认识活动包含选择、建构等成分，这里的选择和建构是指()

讨论下列函数的连续性，并画出函数的图形：

利用留存收益筹资的缺点包括(　　)。

通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。(　　)

资产管理业务是指证券公司作为(　　)，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是(　　)。

交易所交易基金采用复制指数和实物申赎的机制，费用相对较高。(　　)