证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

admin2015-03-18 22

问题证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

选项 A、最近1年净资本不低于12亿元人民币
B、具备较强的经营管理能力
C、具备健全的公司治理结构
D、能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

答案A,B,C,D

解析证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
①最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币；
②具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；
③具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突。
④中国证监会的其他需求。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0f8g777K

最新回复(0)

证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应披露(　　)制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。可转换公司债券有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格()，转换价值()。

H股控股股东必须承诺上市后()个月内不得出售公司的股份。

()是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。(　　)

资产管理业务是指证券公司作为(　　)，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过(　　)。

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。()

休克时输液已足够，但血压低，心率快，CVP超过15cmH2O，应使用（）

下列不是电子线全身照射需要保护器官的是

A．营养性缺铁性贫血B．巨幼细胞贫血C．再生障碍性贫血D．白血病E．溶血性贫血慢性钩虫病可致

根据民事诉讼法和相关司法解释的规定，下列哪些可以成为我国民事诉讼中的当事人?()

以下关于景观美学评价说法正确的是()。

下列关于税务行政复议管辖范围的说法中，不正确的有()。

刑法所称国家工作人员包括()。

Inhernovelof"Reunion,AmericanStyle",RonaJaffesuggeststhataclassreunion"ismorethanasentimentaljourney.Itisa

在PowerPoint2003~中，若一个演示文稿中有三张幻灯片，播放时要跳过第二张幻灯片可以()。

Itshouldbekeptinmindthatcryingisthenaturalprovinceoftheinfant.Babiescomeintothisworldandmostimmediatelybe

证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应披露( )制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。可转换公司债券有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格()，转换价值()。

H股控股股东必须承诺上市后()个月内不得出售公司的股份。

()是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。( )

资产管理业务是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。()

休克时输液已足够，但血压低，心率快，CVP超过15cmH2O，应使用（）

下列不是电子线全身照射需要保护器官的是

A．营养性缺铁性贫血B．巨幼细胞贫血C．再生障碍性贫血D．白血病E．溶血性贫血慢性钩虫病可致

根据民事诉讼法和相关司法解释的规定，下列哪些可以成为我国民事诉讼中的当事人?()

以下关于景观美学评价说法正确的是()。

下列关于税务行政复议管辖范围的说法中，不正确的有()。

刑法所称国家工作人员包括()。

Inhernovelof"Reunion,AmericanStyle",RonaJaffesuggeststhataclassreunion"ismorethanasentimentaljourney.Itisa

在PowerPoint2003~中，若一个演示文稿中有三张幻灯片，播放时要跳过第二张幻灯片可以()。

Itshouldbekeptinmindthatcryingisthenaturalprovinceoftheinfant.Babiescomeintothisworldandmostimmediatelybe

发行人应披露(　　)制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。(　　)

资产管理业务是指证券公司作为(　　)，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过(　　)。

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。