证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

admin2015-03-18 53

问题证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

选项 A、最近1年净资本不低于12亿元人民币
B、具备较强的经营管理能力
C、具备健全的公司治理结构
D、能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

答案A,B,C,D

解析证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
①最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币；
②具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；
③具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突。
④中国证监会的其他需求。

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证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

非公开发行股份的特定对象应不超过20名。()

如果忽略了个人所得税,即Ts=TD=0,那么米勒模型与MM无公司税模型相同。()

风险控制制度不健全的证券经营机构不能注册登记为保荐人。()

保荐人关于上市公司非公开股票发行过程和认购对象合规性的报告应当()。

发行人披露对外担保的有关情况，应包括(　　)。

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。()

如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是()

标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。()

维持担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

评价心功能最常用的检查方法是

混合痔是指()。

护面墙的类型有()

我国在个人收入分配上，坚持以按劳分配为主体，多种分配方式并存的收入分配制度，把按劳分配和按生产要素分配结合起来；坚持()的原则，有利于优化资源配置，促进经济发展，保持社会稳定。

Television,videoandthewiderangeofsocialandrecreationalopportunitieswhicharenowavailablehavetakentheplaceofbo

在深度为7的满二叉树中，度为2的结点个数为【】。

Today,cigarettesmokingisawidespreadhabit.About43percentoftheadultmenand31percentoftheadultwomenintheUSsm

Whatisthelecturemainlyabout?Listenagaintopartofthelecture.Thenanswerthequestion.Whatdoestheprofessorimply

Ifthepressureisnot______atonce,theremaybeanexplosion.

证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

非公开发行股份的特定对象应不超过20名。()

如果忽略了个人所得税,即Ts=TD=0,那么米勒模型与MM无公司税模型相同。()

风险控制制度不健全的证券经营机构不能注册登记为保荐人。()

保荐人关于上市公司非公开股票发行过程和认购对象合规性的报告应当()。

发行人披露对外担保的有关情况，应包括( )。

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。()

如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是()

标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。()

维持担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

评价心功能最常用的检查方法是

混合痔是指()。

护面墙的类型有()

我国在个人收入分配上，坚持以按劳分配为主体，多种分配方式并存的收入分配制度，把按劳分配和按生产要素分配结合起来；坚持()的原则，有利于优化资源配置，促进经济发展，保持社会稳定。

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在深度为7的满二叉树中，度为2的结点个数为【】。

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发行人披露对外担保的有关情况，应包括(　　)。