证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

admin2015-03-18 39

问题证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

选项 A、最近1年净资本不低于12亿元人民币
B、具备较强的经营管理能力
C、具备健全的公司治理结构
D、能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

答案A,B,C,D

解析证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
①最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币；
②具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；
③具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突。
④中国证监会的其他需求。

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证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

企业的管理层阵容越强大、越精干，实施人员毒丸计划的效果就越不明显。()

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员要符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有(　　)情形。

中国证监会收到申请文件后，在()个工作日内作出是否受理的决定。

上市公司最近24个月内曾公开发行证券的，在发行可转换公司债券时，不能存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。

截止2010年12月底，我国中小非金融企业集合票据余额为()亿元。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是(　　)。

证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。()

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，(　　)。

在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有()。

A．知母、茯苓B．茯苓、川芎C．白术、熟地黄D．白芍、白术E．酸枣仁、茯苓天王补心丹与酸枣仁汤组成中同时具有的药物是

以下不属于血管内溶血的疾病是

A.处以警告或者并处罚款B.重大、复杂的药品违法经营案件组织查处C.应当依照职权责令当事人改正或停止违法行为D.鼓励和保护任何单位和个人对药品流通实施社会监督E.下级药品监督管理部门改正其不当的行政行为

城市总体规划的成果内容为()。

依据我国现行法律，下列物中归国家所有的是()。

TrafficinIndiameansamixtureofallkindsofvehiclesontheroad.About700,000newcarshavebeensoldinIndiainthela

Havingnomoneybut______toknow,hesimplysaidhewouldgowithoutdinner.

下列排序方法中，最坏情况下比较次数最少的是()。

A.GloomyworldB.Putin’scommemoratingspeechC.China’sdeterminationD.Schroeder’spleaforforgivenessE.World’sworstdi

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首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员要符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有( )情形。

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上市公司最近24个月内曾公开发行证券的，在发行可转换公司债券时，不能存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。

截止2010年12月底，我国中小非金融企业集合票据余额为()亿元。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，( )。

在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有()。

A．知母、茯苓B．茯苓、川芎C．白术、熟地黄D．白芍、白术E．酸枣仁、茯苓天王补心丹与酸枣仁汤组成中同时具有的药物是

以下不属于血管内溶血的疾病是

A.处以警告或者并处罚款B.重大、复杂的药品违法经营案件组织查处C.应当依照职权责令当事人改正或停止违法行为D.鼓励和保护任何单位和个人对药品流通实施社会监督E.下级药品监督管理部门改正其不当的行政行为

城市总体规划的成果内容为()。

依据我国现行法律，下列物中归国家所有的是()。

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