证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

admin2015-03-18 24

问题证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

选项 A、最近1年净资本不低于12亿元人民币
B、具备较强的经营管理能力
C、具备健全的公司治理结构
D、能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

答案A,B,C,D

解析证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
①最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币；
②具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；
③具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突。
④中国证监会的其他需求。

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证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

融资成本就是融资过程中支付给金融中介的费用。()

发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的()。

一般程序中，发审委会议表决采取记名投票方式，则下列说法正确的是(　　)。

()的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的()具有持续经营能力。

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。

证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。()

担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。(　　)

目前，我国证券市场采用的是法人结算模式。()

证券公司操纵市场行为对证券市场构成的严重危害有(　　)。

可出现乳糜尿的情况不包括

IVDSA的缺点不包括

男性，72岁，慢性Ⅱ型呼吸衰竭，近来呼吸困难明显，伴头痛、昼睡夜醒，伴神志恍惚、肌肉抽搐等，应考虑并发

对于流动资金贷款的管理，原银监会可根据《银行业监督管理法》的规定对贷款人采取相关监管措施的情形包括()。

素有“柳编之乡”之称的是()。[2012年山西真题]

巩固和发展最广泛的爱国统一战线，最根本的是要()。

[*]

下图为基于ARM处理器的嵌入式系统的键盘接口。下面关于该键盘接口的叙述中，错误的是()。

Therichmanspentalotofmoneyonthefarmbecausetherewasaveryoldtree.Thispassagetellsusthatthecaretaker’sway

证券公司设立子公司应满足的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

融资成本就是融资过程中支付给金融中介的费用。()

发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的()。

一般程序中，发审委会议表决采取记名投票方式，则下列说法正确的是( )。

()的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的()具有持续经营能力。

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。()

担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。( )

目前，我国证券市场采用的是法人结算模式。()

证券公司操纵市场行为对证券市场构成的严重危害有( )。

可出现乳糜尿的情况不包括

IVDSA的缺点不包括

男性，72岁，慢性Ⅱ型呼吸衰竭，近来呼吸困难明显，伴头痛、昼睡夜醒，伴神志恍惚、肌肉抽搐等，应考虑并发

对于流动资金贷款的管理，原银监会可根据《银行业监督管理法》的规定对贷款人采取相关监管措施的情形包括()。

素有“柳编之乡”之称的是()。[2012年山西真题]

巩固和发展最广泛的爱国统一战线，最根本的是要()。

[*]

下图为基于ARM处理器的嵌入式系统的键盘接口。下面关于该键盘接口的叙述中，错误的是()。

Therichmanspentalotofmoneyonthefarmbecausetherewasaveryoldtree.Thispassagetellsusthatthecaretaker’sway

一般程序中，发审委会议表决采取记名投票方式，则下列说法正确的是(　　)。

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。

担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。(　　)

证券公司操纵市场行为对证券市场构成的严重危害有(　　)。