基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意( )事项。 Ⅰ．有效识别投资者身份 Ⅱ．向投资者提供“投资人权益须知” Ⅲ．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准

admin2017-07-31 26

问题基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意( )事项。
Ⅰ．有效识别投资者身份
Ⅱ．向投资者提供“投资人权益须知”
Ⅲ．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
Ⅳ．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意如下事项：①有效识别投资者身份；②向投资者提供“投资人权益须知”；③向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等；④了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值()万美元。

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案()天内无异议则正式实施。

目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过()天。

()已发展成为具有资本市场和货币市场双重功能的场外债券市场，成为中国债券市场的主体。

机构投资者买卖基金的税收中，暂不征收的为()。

关于公司制私募股权基金，以下表述错误的是()。

根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFⅡ、RQFⅡ可以在银行间债券市场参与成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的交易制度是()。

对某上市公司股票价格的估值，如估值日该股票停牌，最近交易日证券市场未发生重大涨跌，且该上市公司也未发生重大事件，则基金管理人应()。

为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取()。

生育保险待遇不包括的事项是()

A．体重低于正常均值的10%～25%B．体重低于正常均值的15%～25%C．体重低于正常均值的25%～30%D．体重低于正常均值的25%～40%E．体重低于正常均值的40%

女性，35岁。左锁骨上窝淋巴结肿大3个月，淋巴结活检示霍奇金病，结节硬化型，胸片：纵隔不宽，余检查均正常，该患者最佳治疗方案为

医患交往障碍在医生方面的原因可能是

作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是()。

公安机关法制部门行使综合职能，坚持的原则是()。

下列选项中，可以适用无因管理情形的有()。

设P(A)＞0，P(B)＞0．证明：A，B互不相容与A，B相互独立不能同时成立．

已知类A中有如下一函数说明　　　　Void　Test(A　&a)；其中参数A&a的含义是(　　)。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值()万美元。

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案()天内无异议则正式实施。

目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过()天。

()已发展成为具有资本市场和货币市场双重功能的场外债券市场，成为中国债券市场的主体。

机构投资者买卖基金的税收中，暂不征收的为()。

关于公司制私募股权基金，以下表述错误的是()。

根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFⅡ、RQFⅡ可以在银行间债券市场参与成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的交易制度是()。

对某上市公司股票价格的估值，如估值日该股票停牌，最近交易日证券市场未发生重大涨跌，且该上市公司也未发生重大事件，则基金管理人应()。

为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取()。

生育保险待遇不包括的事项是()

A．体重低于正常均值的10%～25%B．体重低于正常均值的15%～25%C．体重低于正常均值的25%～30%D．体重低于正常均值的25%～40%E．体重低于正常均值的40%

女性，35岁。左锁骨上窝淋巴结肿大3个月，淋巴结活检示霍奇金病，结节硬化型，胸片：纵隔不宽，余检查均正常，该患者最佳治疗方案为

医患交往障碍在医生方面的原因可能是

作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是()。

公安机关法制部门行使综合职能，坚持的原则是()。

下列选项中，可以适用无因管理情形的有()。

设P(A)＞0，P(B)＞0．证明：A，B互不相容与A，B相互独立不能同时成立．

已知类A中有如下一函数说明 Void Test(A &a)；其中参数A&a的含义是( )。

已知类A中有如下一函数说明　　　　Void　Test(A　&a)；其中参数A&a的含义是(　　)。