基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意( )事项。 Ⅰ．有效识别投资者身份 Ⅱ．向投资者提供“投资人权益须知” Ⅲ．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准

admin2017-07-31 56

问题基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意( )事项。
Ⅰ．有效识别投资者身份
Ⅱ．向投资者提供“投资人权益须知”
Ⅲ．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
Ⅳ．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意如下事项：①有效识别投资者身份；②向投资者提供“投资人权益须知”；③向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等；④了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在UCITS基金核准中，对于公司型基金，要求核准的是()。

UCITS三号指令要求管理公司资本在任何情况下不能低于()的“固定经营成本”。

我国基金资产估值的责任人是()。

机构投资者买卖基金的税收中，暂不征收的为()。

下列不属于基金分拆和基金分红的区别的是()。

若某基金在2013年12月3日的单位净值为1．5386元，2014年9月1日的单位净值为1．8669元。期间该基金曾于2014年2月28日每份额派发红利0．285元。该基金2014年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1．9683元，则该基金在这段时间内

下列关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是()。

根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFⅡ、RQFⅡ可以在银行间债券市场参与成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的交易制度是()。

按照《环境影响评价法》的规定，下列选项属于专项规划的是【】

A．闭合性气胸B．原发性气胸C．张力性气胸D．自发性气胸多见于瘦高体型，X线片见胸膜下大疱者是

猩红热是由以下哪项引起

专业监理工程师进行风险分析主要是找出工程造价最易突破部分包括()。

在借贷记账法下，所有者权益类账户与成本类账户的结构相同。()

非货币性资产交换具有商业实质且公允价值能够可靠计量的，关于换出资产公允价值与其账面价值的差额处理正确的有()。

下列费用中，应当作为管理费用核算的有(　　)。

什么是素质教育?

下列哪些是我国社会主义民主政治的特点和优势的表现?()

出租车队去机场接某会议的参会者，如果每车坐3名参会者，则需另外安排一辆大巴送走余下的50人；如每车坐4名参会者，则最后正好多出3辆空车。问该车队有多辆出租车?()

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在UCITS基金核准中，对于公司型基金，要求核准的是()。

UCITS三号指令要求管理公司资本在任何情况下不能低于()的“固定经营成本”。

我国基金资产估值的责任人是()。

机构投资者买卖基金的税收中，暂不征收的为()。

下列不属于基金分拆和基金分红的区别的是()。

若某基金在2013年12月3日的单位净值为1．5386元，2014年9月1日的单位净值为1．8669元。期间该基金曾于2014年2月28日每份额派发红利0．285元。该基金2014年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1．9683元，则该基金在这段时间内

下列关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是()。

根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFⅡ、RQFⅡ可以在银行间债券市场参与成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的交易制度是()。

按照《环境影响评价法》的规定，下列选项属于专项规划的是【】

A．闭合性气胸B．原发性气胸C．张力性气胸D．自发性气胸多见于瘦高体型，X线片见胸膜下大疱者是

猩红热是由以下哪项引起

专业监理工程师进行风险分析主要是找出工程造价最易突破部分包括()。

在借贷记账法下，所有者权益类账户与成本类账户的结构相同。()

非货币性资产交换具有商业实质且公允价值能够可靠计量的，关于换出资产公允价值与其账面价值的差额处理正确的有()。

下列费用中，应当作为管理费用核算的有( )。

什么是素质教育?

下列哪些是我国社会主义民主政治的特点和优势的表现?()

出租车队去机场接某会议的参会者，如果每车坐3名参会者，则需另外安排一辆大巴送走余下的50人；如每车坐4名参会者，则最后正好多出3辆空车。问该车队有多辆出租车?()

下列费用中，应当作为管理费用核算的有(　　)。