基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意( )事项。 Ⅰ．有效识别投资者身份 Ⅱ．向投资者提供“投资人权益须知” Ⅲ．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准

admin2017-07-31 42

问题基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意( )事项。
Ⅰ．有效识别投资者身份
Ⅱ．向投资者提供“投资人权益须知”
Ⅲ．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
Ⅳ．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意如下事项：①有效识别投资者身份；②向投资者提供“投资人权益须知”；③向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等；④了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0g1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于债券当期收益率与到期收益率之间的关系的说法正确的是()。

总体上看，()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

下列不属于基金分拆和基金分红的区别的是()。

若某基金在2013年12月3日的单位净值为1．5386元，2014年9月1日的单位净值为1．8669元。期间该基金曾于2014年2月28日每份额派发红利0．285元。该基金2014年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1．9683元，则该基金在这段时间内

下列关于交易指令在基金公司内部执行情况说法错误的是()。

下列属于指令驱动的成交原则的是()。

下列关于信用利差的特点说法错误的是()。

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定，以下关于融资融券标的股票的表述，错误的是()。

根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFⅡ、RQFⅡ可以在银行间债券市场参与成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的交易制度是()。

橙子：水果刀：案板

图1-2所示电路的等效电阻Rab=【】

重置成本的构成要素与__________有关()

能够解决先付款还是先发货矛盾的电子支付方式是()。

()属于中国传统工艺三绝。

简述中和的审美特征。

—Hello!—Hi,Sara.ThisisDavy.【H6】—Fine.Howaboutyou?—【H7】Ihadareallygoodtimeyesterdayevening.—Idi

私は教育関係の仕事を探しています。探し

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于债券当期收益率与到期收益率之间的关系的说法正确的是()。

总体上看，()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

下列不属于基金分拆和基金分红的区别的是()。

若某基金在2013年12月3日的单位净值为1．5386元，2014年9月1日的单位净值为1．8669元。期间该基金曾于2014年2月28日每份额派发红利0．285元。该基金2014年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1．9683元，则该基金在这段时间内

下列关于交易指令在基金公司内部执行情况说法错误的是()。

下列属于指令驱动的成交原则的是()。

下列关于信用利差的特点说法错误的是()。

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定，以下关于融资融券标的股票的表述，错误的是()。

根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFⅡ、RQFⅡ可以在银行间债券市场参与成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的交易制度是()。

橙子：水果刀：案板

图1-2所示电路的等效电阻Rab=【】

重置成本的构成要素与__________有关()

能够解决先付款还是先发货矛盾的电子支付方式是()。

()属于中国传统工艺三绝。

简述中和的审美特征。

—Hello!—Hi,Sara.ThisisDavy.【H6】______—Fine.Howaboutyou?—【H7】______Ihadareallygoodtimeyesterdayevening.—Idi

私は教育関係の仕事を探しています。探し

—Hello!—Hi,Sara.ThisisDavy.【H6】—Fine.Howaboutyou?—【H7】Ihadareallygoodtimeyesterdayevening.—Idi