基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意( )事项。 Ⅰ．有效识别投资者身份 Ⅱ．向投资者提供“投资人权益须知” Ⅲ．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准

admin2017-07-31 45

问题基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意( )事项。
Ⅰ．有效识别投资者身份
Ⅱ．向投资者提供“投资人权益须知”
Ⅲ．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
Ⅳ．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意如下事项：①有效识别投资者身份；②向投资者提供“投资人权益须知”；③向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等；④了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0g1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

Brinson方法把基金收益与基准组合收益的差异归因的因素中，不包括()。

基金业绩评价体系不包括()。

能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报工具的是()。

公司再融资方式中，()简称增发，是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。

UCITS三号指令要求管理公司资本在任何情况下不能低于()的“固定经营成本”。

交易所上市的股指期货合约以()进行基金资产估值。

下列不属于基金分拆和基金分红的区别的是()。

若某基金在2013年12月3日的单位净值为1．5386元，2014年9月1日的单位净值为1．8669元。期间该基金曾于2014年2月28日每份额派发红利0．285元。该基金2014年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1．9683元，则该基金在这段时间内

弱有效市场反映的是()。

中国城市群面临的主要问题有哪些？

Itwasanemptyhut,butatleastitofferedusa______forthenight.

《本草拾遗》的作者是()(2001年第39题)

青岛××电子显示器有限公司(370223××××)购买进口显示器元器件一批，货物从日本大阪起运，经韩国换装运输工具运至青岛。该批货物中的电视机用印刷电路板组件(ASSYBLUP；Bordeaux；法定计量单位：千克)和非片式固定电阻[R-METALO

申请设立期货公司，应当具备的条件有()。

商业银行应当尽可能地提高负债的流动性和资产的稳定性，以降低流动性风险。()

对纳税信用评价为A级的纳税人，税务机关的激励措施包括()。

后世对福建人林纾主要的评价是()。

2013年全年，某市农业总产值412.36亿元，增长3.8%，其中，种植业产值217.16亿元，增长4.4%;林业产值3.09亿元，增长2.8%;畜牧业产值108.63亿元，增长2.4%，渔业产值73.20亿元，增长5.4%，农林牧渔服务业产值10.82亿

ChooseTWOletters,A-E.WhichTWOpiecesofadvicedoesthespeakergiveforsettinggoals?AwritegoalsdownBhaveachievabl