证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

admin2013-05-10 79

问题证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

选项 A、1年
B、2年
C、3年
D、5年

答案C

解析证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；⑥已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；⑦已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

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证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

2007年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应披露并赔偿损失。()

基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由各种各样的基金组成。在我国目前不允许发行这种基金。()

以下关于恒定混合策略的说法正确的是()。

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有()。

封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指()价格买进申报优先于较低价格买进申报，()价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

基金管理人作为专门()的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从事基金资金的管理工作。

债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。()

在配股权缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。()

基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。()

肥儿丸中，下气驱虫、化积消疳者，为肥儿丸中，清热燥湿、治生虫之源者，为

下列哪些属于筹资抵押财产的范围(　　)。

室外消火栓按照进水口连接形式可分为承插式和法兰式，其中法兰式消火栓的公称压力为()MPa。

期末无余额的账户，应在“借”或“贷”栏内（）。

呆账核销意味着银行放弃债权。()

注册会计师应当及时将被审计单位内部控制设计或执行方面的重大缺陷告知适当层次的治理当局或管理当局。(　　)对于中期审计业务，如规定的审计程序中要求检查内部控制，则注册会计师应向委托人提供管理建议书。(　　)

在《对数的概念》一课教学中，根据情况回答下列问题：本课的教学重点和教学难点是什么?

“喜者见之则喜，忧者见之则忧”反映了()。

从5名志愿者中选派4人在星期五、星期六、星期日参加公益活动，每人一天，要求星期五有一人参加，星期六有两人参加，星期日有一人参加，则不同的选派方法共有()。

SummerSchoolandOnlineClassesIntheUnitedStates,【T1】__forhighschoolstudents【T2】.But【T3】.【T4】_

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

2007年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应披露并赔偿损失。()

基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由各种各样的基金组成。在我国目前不允许发行这种基金。()

以下关于恒定混合策略的说法正确的是()。

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有()。

封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指()价格买进申报优先于较低价格买进申报，()价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

基金管理人作为专门()的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从事基金资金的管理工作。

债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。()

在配股权缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。()

基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。()

肥儿丸中，下气驱虫、化积消疳者，为肥儿丸中，清热燥湿、治生虫之源者，为

下列哪些属于筹资抵押财产的范围( )。

室外消火栓按照进水口连接形式可分为承插式和法兰式，其中法兰式消火栓的公称压力为()MPa。

期末无余额的账户，应在“借”或“贷”栏内（）。

呆账核销意味着银行放弃债权。()

注册会计师应当及时将被审计单位内部控制设计或执行方面的重大缺陷告知适当层次的治理当局或管理当局。( )对于中期审计业务，如规定的审计程序中要求检查内部控制，则注册会计师应向委托人提供管理建议书。( )

在《对数的概念》一课教学中，根据情况回答下列问题：本课的教学重点和教学难点是什么?

“喜者见之则喜，忧者见之则忧”反映了()。

从5名志愿者中选派4人在星期五、星期六、星期日参加公益活动，每人一天，要求星期五有一人参加，星期六有两人参加，星期日有一人参加，则不同的选派方法共有()。

SummerSchoolandOnlineClassesIntheUnitedStates,【T1】______forhighschoolstudents【T2】______.But【T3】______.【T4】_____

下列哪些属于筹资抵押财产的范围(　　)。

注册会计师应当及时将被审计单位内部控制设计或执行方面的重大缺陷告知适当层次的治理当局或管理当局。(　　)对于中期审计业务，如规定的审计程序中要求检查内部控制，则注册会计师应向委托人提供管理建议书。(　　)

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