证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

admin2013-05-10 80

问题证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

选项 A、1年
B、2年
C、3年
D、5年

答案C

解析证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；⑥已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；⑦已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

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证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有()。

下面有关股票、债券、证券投资基金的风险收益说法正确的是()。

银行间债券市场的甲类市场成员()。

最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。()

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。()

在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，席位受让方应当是证券交易所会员。()

证券回购中的标准品种是指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。()

会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。()

证券投资基金通过发行基金份额,集中投资者的资金,由基金托管人管理和运作资金。()

基金管理公司内部控制应体现的原则有()

在人类社会发展中起决定作用的是()

糖皮质激素对中枢神经系统的作用有

幽门螺杆菌根除治疗后复查的首选方法为

某初产妇已妊娠40周，宫口开全2小时，胎头棘下2cm，宫缩较前减弱，胎膜已破，胎心120次／分，其情况较好，决定行会阴侧切和胎头吸引术。胎头吸引术应何时解除负压

霍乱弧菌的常用分离培养基是

关于用能单位节能管理要求的说法，正确的是()。

下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

Undeniably,manyEuropeansarcsuffering.LevelsofunemploymentarethehighestsincerecordsbeganinFrance(3.2million)and

IEEE【　　】标准定义了CSMA/CD总线介质访问控制层与物理层规范。

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

证券交易

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证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有()。

下面有关股票、债券、证券投资基金的风险收益说法正确的是()。

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最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。()

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。()

在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，席位受让方应当是证券交易所会员。()

证券回购中的标准品种是指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。()

会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。()

证券投资基金通过发行基金份额,集中投资者的资金,由基金托管人管理和运作资金。()

基金管理公司内部控制应体现的原则有()

在人类社会发展中起决定作用的是()

糖皮质激素对中枢神经系统的作用有

幽门螺杆菌根除治疗后复查的首选方法为

某初产妇已妊娠40周，宫口开全2小时，胎头棘下2cm，宫缩较前减弱，胎膜已破，胎心120次／分，其情况较好，决定行会阴侧切和胎头吸引术。胎头吸引术应何时解除负压

霍乱弧菌的常用分离培养基是

关于用能单位节能管理要求的说法，正确的是()。

下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

Undeniably,manyEuropeansarcsuffering.LevelsofunemploymentarethehighestsincerecordsbeganinFrance(3.2million)and

IEEE【 】标准定义了CSMA/CD总线介质访问控制层与物理层规范。

IEEE【　　】标准定义了CSMA/CD总线介质访问控制层与物理层规范。