下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

admin2018-04-17 64

问题下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

选项 A、非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
B、银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C、金融机构提供保管箱服务时，除保管箱的直接使用人外，不得询问或记录实际使用人的身份信息
D、金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息

答案C

解析根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第9条，金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的实际使用人。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

为了获取盈利，商业银行在正常范围内可以建立()的资产负债期限结构。

银行账户利率风险是指利率水平、期限结构等要素发生不利变动导致银行账户整体收益和经济价值遭受损失的风险。()

单币种敞口头寸反映单一货币的外汇风险，主要包括()等组成因素。

假设某商业银行的资产负债管理策略是：资产以中长期项目贷款为主，而负债以活期存款为主，则该银行负债所面临的最主要的市场风险是()。

国别风险敞口统计分析系统和限额管理系统是国别风险管理的重要IT支持系统，必要时国别评级和压力测试系统也将有助于国别风险管理的系统流程化和自动化。()

新产品／业务风险管理原则包括()。

某银行为争取客户资源开发了一种新的理财产品，但该理财产品存在的设计缺陷可能给银行带来巨大损失。该情况对应的操作风险成因属于()类别。

银行监管是由()主导实施的对银行业金融机构的监督管理行为，监管部门通过制定法律、制度和规则。实施监督检查，促进金融体系的安全和稳定，有效保护存款人利益。

下列关于收益率曲线的描述，错误的是()。

根据正常贷款迁徙率的计算公式，在其他条件不变的情况下，下列说法正确的是()。

我国对商标注册申请采取的是()

Youmustbeverycarefulwhenawomanasksyouhowshelooksbecauseyouwillnevercomeupwitharightanswer.Theproblemis

脑膜炎奈瑟菌、布鲁菌等在初次分离时所需的CO2浓度为

在建设会计信息系统硬件环境时，选择IT设备考虑的关键问题是()。

业务(2)中粮食毁损应作的进项税转出额为(　　)。当期发生的销项税额为(　　)。

Word2003表格由若干行、若干列组成，行和列交叉的地方称为（）。

“HehasaservantcalledFriday．”“he”inthequotedsentenceisacharacterin________．

设A=(α1，α2，…，αn)是实矩阵，证明ATA是对角矩阵α1，α2，…，αn两两正交．

A、 B、 C、 D、 D

A.RelationshipBetweenHealthEducationandHealthInformationB.WhatIsHealthEducation?C.RelationshipBetweenHea

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银行管理

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单币种敞口头寸反映单一货币的外汇风险，主要包括()等组成因素。

假设某商业银行的资产负债管理策略是：资产以中长期项目贷款为主，而负债以活期存款为主，则该银行负债所面临的最主要的市场风险是()。

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新产品／业务风险管理原则包括()。

某银行为争取客户资源开发了一种新的理财产品，但该理财产品存在的设计缺陷可能给银行带来巨大损失。该情况对应的操作风险成因属于()类别。

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下列关于收益率曲线的描述，错误的是()。

根据正常贷款迁徙率的计算公式，在其他条件不变的情况下，下列说法正确的是()。

我国对商标注册申请采取的是()

Youmustbeverycarefulwhenawomanasksyouhowshelooksbecauseyouwillnevercomeupwitharightanswer.Theproblemis

脑膜炎奈瑟菌、布鲁菌等在初次分离时所需的CO2浓度为

在建设会计信息系统硬件环境时，选择IT设备考虑的关键问题是()。

业务(2)中粮食毁损应作的进项税转出额为( )。当期发生的销项税额为( )。

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设A=(α1，α2，…，αn)是实矩阵，证明ATA是对角矩阵α1，α2，…，αn两两正交．

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