公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括( )。

admin2013-06-23 28

问题公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括( )。

选项 A、从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业
B、发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营
C、专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营
D、主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营

答案A,B,D

解析本题考查重点是对“拟发行上市公司改组的规范要求”的掌握。拟发行上市公司在提出发行上市申请前存在数量较大的关联交易，应制订有针对性地减少关联交易的实施方案，注意的问题包括：①发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营。②从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业。③专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应重组进入拟发行上市公司。④主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营。因此，本题的正确答案为A、B、D。

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公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二的票数选举产生。()

合规总监认为必要时，可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。(　　)

系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。(　　)

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立(　　)，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

金融机构发行债券的目的主要有()。

定向发行又称()，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。()

NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国上市公司的普通股为基础计算的。()

证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由(　　)承担责任。

下列各选项中，反映投资收益指标的是()。

PASSAGEONEWhatdoes"ithadbeentheotherwayabout"inPara.5mean?

以下公文办理程序中属发文办理环节的有()

气陷证一般不出现的病症是

图示两系统均做自由振动，其中图a）系统的周期和图b）系统的周期为下列中的哪一组？

已知某工程承包合同价款总额为6300万元，其主要材料及构件所占比重为60％，预付款金额为工程价款总额的20％，则预付款起扣点是()万元。

()教学模式是美术教学中培养学生审美文化与思辨能力的重要学习内容。

婴儿看见物体时，先是移动肩肘，用整只手臂去接触物体，然后才会用腕和手指去接触并抓取物体，这是儿童动作发展中的()所致。

在当事人没有约定的情况下，下列关于清偿抵充的表述，正确的是()。

删除student表中“平均成绩”字段的正确SQL命令是()。

将考生文件夹下的HIGER＼YION文件夹中的文件ARIP．BAT重命名为FAN．BAT。

公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二的票数选举产生。()

合规总监认为必要时，可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。( )

系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。( )

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

金融机构发行债券的目的主要有()。

定向发行又称()，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。()

NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国上市公司的普通股为基础计算的。()

证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由( )承担责任。

下列各选项中，反映投资收益指标的是()。

PASSAGEONEWhatdoes"ithadbeentheotherwayabout"inPara.5mean?

以下公文办理程序中属发文办理环节的有()

气陷证一般不出现的病症是

图示两系统均做自由振动，其中图a）系统的周期和图b）系统的周期为下列中的哪一组？

已知某工程承包合同价款总额为6300万元，其主要材料及构件所占比重为60％，预付款金额为工程价款总额的20％，则预付款起扣点是()万元。

()教学模式是美术教学中培养学生审美文化与思辨能力的重要学习内容。

婴儿看见物体时，先是移动肩肘，用整只手臂去接触物体，然后才会用腕和手指去接触并抓取物体，这是儿童动作发展中的()所致。

在当事人没有约定的情况下，下列关于清偿抵充的表述，正确的是()。

删除student表中“平均成绩”字段的正确SQL命令是()。

将考生文件夹下的HIGER＼YION文件夹中的文件ARIP．BAT重命名为FAN．BAT。

合规总监认为必要时，可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。(　　)

系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。(　　)

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立(　　)，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由(　　)承担责任。