首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解开户和( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解开户和( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。
admin
2022-04-22
89
问题
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解开户和( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。
选项
A、分级管
B、分类管理
C、分层管理
D、分布管理
答案
B
解析
参见《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0mIg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的,该人员应当承担由此产生的民事责任。()
在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该期货公司住所地为合同履行地。()
除法律、行政法规另有规定外,期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的()。
因实物交割发生纠纷的,其合同履行地为()。
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向中国期货业协会报告。()
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。()
对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查下列哪些事项?()
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向()报告。
随机试题
AtonetimeEinsteintraveledallovertheUnitedStatesgivinglectures.Hetraveledbycarandsoonbecamequitefriendly【C1】_
疝修补术后出院指导正确的是()。
A.节律性上腹疼痛B.转移性疼痛C.上腹饱胀D.压榨样疼痛E.上腹部疼痛伴窒息感胃、十二指肠溃疡上腹部疼痛可表现为
患儿,2岁。1周前无明显诱因发热,流泪、畏光,当地医院疑诊“上感”,给予口服抗生素4天后患儿病情加重,咳嗽,出现皮疹,今日来我院。查体见皮肤红色斑丘疹,双肺闻及湿啰音。诊断:麻疹合并肺炎。麻疹出疹的特点是
下列作品中哪两个被称为贺宜的“两鸡”作品?()①《小公鸡历险记》②《鸡毛小不点儿》③《小花公鸡》④《小母鸡嘀嘀咕咕》
我们今天习以为常的一些节日其实在久远的古代有重要的礼仪意义。例如,早在南北朝时,()是举行祭祀仪式以欢庆丰收、感谢祖先和神灵的日子。
(2010年黑龙江.61)请从所给的四个选项中,选择最合适的一个填在问号处,使之呈现一定的规律性:
在窗体上画一个命令按钮,其名称为Command1,然后编写如下事件过程:PrivateSubCommand1_Click()DimiAsInteger,xAsIntegerFori=1To6Ifi=1Th
Everyoneknowsthattaxationisnecessaryinamodernstate:21it,itwouldnotbepossibletopaythesoldiersandpolicemenw
Theteamleaderofmountainclimbersmarkedoutthatseemedtobethebestroute.
最新回复
(
0
)