首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。
admin
2011-04-26
58
问题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。
下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )。
选项
A、参加、列席相关会议
B、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况
D、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
答案
A,B
解析
C项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定,首席风险官对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地的中国证监会派出机构报告;D项,第十二条第二款规定,工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0nog777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
某有限责任公司原由A、B、C三位股东各出资10万元组建。经过2年的经营后,该公司的实收资本增加为36万元,留存收益为12万元。现D愿意出资25万元,占该公司25%的股权。则D出资者所出资金中有()应计人资本公积。
采用风险调整贴现率法时,确定风险调整贴现率的关键因素是()。
资产评估结果的有效期限为()。
某有限责任公司由甲、乙、丙三方各出资450万元设立,2004年年末该公司所有者权益项目的余额为:实收资本1350万元,资本公积345万元,盈余公积150万元,未分配利润90万元。为扩大经营规模,甲、乙、丙三方决定重组公司,吸收丁投资者加入,且甲、乙、丙方投
非同一控制下的企业合并,购买方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式进行的,应在购买日按付出的资产、发生或承担的负债公允价值加上企业合并发生的各项直接相关费用作为长期股权投资的初始投资成本,初始投资成本与所付出的资产、发生或承担的负债账面价值及发生直接相
京雁公司和甲公司均为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%;年末均按实现净利润的10%提取法定盈余公积。假定产品销售价格均为不含增值税的公允价格。2011年度发生的有关交易或事项如下:(1)1月1日,京雁公司以3200万元取得甲公司有表决权股份的60
甲股份有限公司(以下简称甲公司)有关新产品开发资料如下:(1)2007年年初,甲公司董事会决定加大新产品的开发力度,投入巨额资金用于研究开发生产A产品的新技术。1月份课题小组成立,在研究阶段,课题组对该新产品中涉及的材料、设备、生产工艺以及相关问题进行了
下列存货发出的计价方法中,有利于简化成本计算工作,适用于收发货较为频繁的企业的是()。
股份有限公司的董事、监事、经理在离职()个月后方可出售所持有的本公司股份。
随机试题
某中学在学期末开展对学生的综合素质评价工作,不仅提前公布了评价的内容、标准、方法、程序以及相关评价人员和制度,设置了教师、学生、家长等多种人员参与的评价体系,还建立了相应的学生申诉制度。其最终目的是确保评价工作的()原则。
皮肤的最外层是:
A.异烟肼B.链霉素C.吡嗪酰胺D.乙胺丁醇E.乙硫异烟胺可引起精神兴奋、周围神经炎、肝功受损的是
A、发热恶寒,无汗,脉浮紧B、发热恶风,汗出,脉浮缓C、小腹胀满,小便不利D、小腹胀满,小便自利E、腹痛拒按,大便秘结太阳伤寒证可见
下列哪项对阿司匹林叙述是错误的
心理咨询师对求助者的行为表现“理解”的含义是()。
上海合作组织(简称“上合组织”),于2001年6月15日正式成立,其前身为“上海五国”会晤机制。下列关于上海合作组织的说法正确的是()。
Dopeoplegethappierormorefoul-temperedastheyage?Stereotypesofirritableneighbors【C1】______,scientistshavebeentryi
A、Thefirstrow.B、Thesecondrow.C、Thethirdrow.D、Thefourthrow.D对话中,女士询问她是否可以坐在这里,男士表示抱歉,并说明前三排都是给公司的客人预留的。由此可见,女士只能坐在第三排
A、Becauseitisalongway.B、Becauseitiswarmer.C、Becauseitiscolder.D、Becausegoingtherecoststoomuch.CWhydon’tthe
最新回复
(
0
)