广发有限公司发行债券的行为有哪些不符合法律的规定? 对于文件虚假记载造成的证券公司损失的承担如何分配?

admin2014-02-10 73

问题广发有限公司发行债券的行为有哪些不符合法律的规定?
对于文件虚假记载造成的证券公司损失的承担如何分配?

选项

答案应该由广发公司负主要责任，证券公司负次要责任。

解析《证券法》第13条第1款规定：“发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。”本案中广发股份有限公司在发行债券的过程中，隐瞒了负债的事实，属于虚假陈述，因而应负主要责任。
　　《证券法》第24条规定：“证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。”本案中，在发行过程中，证券公司才发现文件有重大遗漏。可见，证券公司在审核时未尽注意义务，也存在一定的过失，因而其对发行费用应负次要责任。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/0z6y777K

本试题收录于：主观题试卷题库法律职业资格分类

主观题试卷

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

广发有限公司发行债券的行为有哪些不符合法律的规定? 对于文件虚假记载造成的证券公司损失的承担如何分配?

主观题试卷

法律职业资格

该餐馆的做法是否正确?为什么?()。劳动争议仲裁委员会应如何裁决本案?()。

扩大产品组合的主要途径有()

生产管理涉及的关键问题有()。

消费者购买行为可以概括为从确定需要到产生购买动机，再到产生购买行为的过程．具体来说，可以分为()几个阶段。

某企业决定凭借产品的环保特点进入国际市场，它应采用()系列标准。

依据购买者购买商品用途的不同，可将市场分为()。

杨某该怎样解决上述问题?()如果申请仲裁，被诉人应该为A市供电局还是B市供电公司?()

该商场能否停发梅斯特等10人的工资，其理由是什么?()假设洗衣房的员工中，王雪亮已经怀孕6个月，那么以下做法错误的是()。

为确保谈判成功，企业可以在商务谈判前提出各种假设的臆测，进行模拟谈判，在各种对谈判的假设中，对()的准确假设可以使己方在谈判中占据主动地位，可谓商务谈判制胜的法宝。

某人计划在5年后得到本利和8000元，假设投资报酬率为8%，则他现在应当投入()元。

下列物质常温下可盛放在铁制或铝制容器中的是（）。

测量ST段偏移量的参考水平应是

图4-67所示平面刚性直角曲杆的支撑、尺寸与载荷均已知，且FPa＞m。B处插入端约束的全部约束力各为()。

教师对待学生应该一碗水端平，这表明师爱是一种()。

男，42岁。阵发性左腰部疼痛，剧烈难忍，伴恶心呕吐，疼痛向同侧睾丸和大腿内侧放射，尿常规检查：RBC10～15个／HP。其原因可能是

艰苦奋斗、勤俭节约是中华民族千百年来的传统美德，是我们党发展壮大的传家宝。无论发生怎样的变化这个优良传统都丢不得。丢弃了，我们的民族难以自立自强，我们的国家难以发展进步。发扬艰苦奋斗的精神是

要查找职务不是"经理"和"主管"的员工，错误的条件表达是

Thefollowingfindings,compiledfromseveralsurveysofJapaneseaged10to29,outlinethecharacteristicsofauniquecultur