根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列说法错误的是( )。[2016年10月真题]

admin2022-08-17 27

问题根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列说法错误的是( )。[2016年10月真题]

选项 A、工作底稿各章节之间应当有明显的分隔标识，不同章节中存在重复的文件资料，可以采用相互引征的方法
B、凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存
C、发行人子公司对发行人业务经营或财务状况有重大影响的，保荐机构可参照本指引根据重要性和合理性原则对该子公司单独编制工作底稿
D、工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，纸质文档工作底稿应当至少保存10年，以纸质以外的其它介质形式存在的工作底稿至少7年

答案D

解析 D项，《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第8条规定，工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。以纸质以外的其它介质形式存在的工作底稿，应当以可独立保存的形式留存。第12条第2款规定，工作底稿应当至少保存10年。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列说法错误的是( )。[2016年10月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，这说明了基金开户服务的()特点。

关于私募基金合同，以下表述正确的是()。

根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是()。

下列不属于基金托管业务的重大事件的是()。

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。　　Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法　　Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置　　Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报()备案。

基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排()分管合规管理部的工作。

如果影子定价而得的基金资产净值与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过()，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事进行临时报告。

基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

患儿女性，5岁。反复腹痛3个月，以脐周痛为主，疼痛多在十几分钟内自然缓解。查体：全身皮肤无黄染及出血点，腹平。全腹软，无压痛，未触及包块，直肠指检(-)。血WBC8×109／L，N46％。腹部B超未发现异常征象。诊断依据是

由外向内通过股三角的结构有哪些?

A、被动牵拉试验阳性B、代偿头位C、被动牵拉试验阳性，并伴代偿头位D、被动牵拉试验阴性，无代偿头位E、主动牵拉试验阳性固定性斜视（）

产后胎盘附着处可全部修复的大约时间是

广义的统计标准，包括各种统计指标的涵义、计算方法、分类目录、调查表式和()等方面所作出的统一规范。

依据企业所得税核定征收办法规定，纳税人的生产经营范围、主营业务发生重大变化，或者应纳税所得额或应纳税额增减变化达到()的，应及时向税务机关申报调整已确定的应纳税额或应税所得率。

什么是注意?举例说明注意的品质。(2010年)

市政公司在挖掘的坑道两侧设置了障碍物和夜间警示灯。某夜，甲酒后驾车，撞毁障碍物和夜警示灯后逃逸。次日凌晨，乙骑自行车经过时摔入坑道受伤。乙的损失应当()。

在搜索引擎中，搜索器的主要功能是()。

A、 B、 C、 D、 A

根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列说法错误的是( )。[2016年10月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，这说明了基金开户服务的()特点。

关于私募基金合同，以下表述正确的是()。

根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是()。

下列不属于基金托管业务的重大事件的是()。

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。 Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置 Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报()备案。

基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排()分管合规管理部的工作。

如果影子定价而得的基金资产净值与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过()，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事进行临时报告。

基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

患儿女性，5岁。反复腹痛3个月，以脐周痛为主，疼痛多在十几分钟内自然缓解。查体：全身皮肤无黄染及出血点，腹平。全腹软，无压痛，未触及包块，直肠指检(-)。血WBC8×109／L，N46％。腹部B超未发现异常征象。诊断依据是

由外向内通过股三角的结构有哪些?

A、被动牵拉试验阳性B、代偿头位C、被动牵拉试验阳性，并伴代偿头位D、被动牵拉试验阴性，无代偿头位E、主动牵拉试验阳性固定性斜视（）

产后胎盘附着处可全部修复的大约时间是

广义的统计标准，包括各种统计指标的涵义、计算方法、分类目录、调查表式和()等方面所作出的统一规范。

依据企业所得税核定征收办法规定，纳税人的生产经营范围、主营业务发生重大变化，或者应纳税所得额或应纳税额增减变化达到()的，应及时向税务机关申报调整已确定的应纳税额或应税所得率。

什么是注意?举例说明注意的品质。(2010年)

市政公司在挖掘的坑道两侧设置了障碍物和夜间警示灯。某夜，甲酒后驾车，撞毁障碍物和夜警示灯后逃逸。次日凌晨，乙骑自行车经过时摔入坑道受伤。乙的损失应当()。

在搜索引擎中，搜索器的主要功能是()。

A、 B、 C、 D、 A

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。　　Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法　　Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置　　Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法　　