根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列说法错误的是( )。[2016年10月真题]

admin2022-08-17 69

问题根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列说法错误的是( )。[2016年10月真题]

选项 A、工作底稿各章节之间应当有明显的分隔标识，不同章节中存在重复的文件资料，可以采用相互引征的方法
B、凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存
C、发行人子公司对发行人业务经营或财务状况有重大影响的，保荐机构可参照本指引根据重要性和合理性原则对该子公司单独编制工作底稿
D、工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，纸质文档工作底稿应当至少保存10年，以纸质以外的其它介质形式存在的工作底稿至少7年

答案D

解析 D项，《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第8条规定，工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。以纸质以外的其它介质形式存在的工作底稿，应当以可独立保存的形式留存。第12条第2款规定，工作底稿应当至少保存10年。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列说法错误的是( )。[2016年10月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于客户至上的表述，错误的是()。

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的()个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。

从事私募基金业务的原则有()。　　Ⅰ．自愿原则　　Ⅱ．诚实信用原则　　Ⅲ．收益确定原则　　Ⅳ．公平原则

下列关于证券投资及分类的意义说法错误的是()。

()指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资。

ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

如果影子定价而得的基金资产净值与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过()，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事进行临时报告。

对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个

A．横骨上廉至内辅骨上廉B．膝中(胭横纹)至外踝尖的距离C．胫骨内侧髁下缘至内踝尖D．腋以下至季胁骨度分寸为13寸的是

男性，18岁。胆结石手术中出血不易止，血小板计数正常，血小板黏附率正常，PT正常，APTT延长，3P阴性。最有可能的诊断是

哮喘的典型症状是（　　）。

谨慎性原则要求会计人员在选择会计处理方法时()。

根据《消费税暂行条例》的规定，纳税人自产的用于下列用途的应税消费品中，不需要缴纳消费的是（）。

2，5，2，8，6，17，30，24，()。

根据以下资料，回答下列小题。2012年我国夏粮生产获得了较好收成。全国夏粮总产量达到12995万吨，比2011年增加356万吨，增长2．8％，超过1997年12768万吨的历史最高水平，比10年前增长31．6％。2012年，河北、山西、江苏、安徽

在MS-DOS中，磁盘存储器进行读写操作的基本单位是(　　　)。

BlackdeaththatdroveNewtonfromhiscollegeandintoamomentousdiscovery,【C1】______Englandin1665.Astronomicalrecords

根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列说法错误的是( )。[2016年10月真题]

投资银行业务

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下列关于客户至上的表述，错误的是()。

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的()个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。

从事私募基金业务的原则有()。 Ⅰ．自愿原则 Ⅱ．诚实信用原则 Ⅲ．收益确定原则 Ⅳ．公平原则

下列关于证券投资及分类的意义说法错误的是()。

()指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资。

ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

如果影子定价而得的基金资产净值与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过()，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事进行临时报告。

对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个

A．横骨上廉至内辅骨上廉B．膝中(胭横纹)至外踝尖的距离C．胫骨内侧髁下缘至内踝尖D．腋以下至季胁骨度分寸为13寸的是

男性，18岁。胆结石手术中出血不易止，血小板计数正常，血小板黏附率正常，PT正常，APTT延长，3P阴性。最有可能的诊断是

哮喘的典型症状是（ ）。

谨慎性原则要求会计人员在选择会计处理方法时()。

根据《消费税暂行条例》的规定，纳税人自产的用于下列用途的应税消费品中，不需要缴纳消费的是（）。

2，5，2，8，6，17，30，24，()。

根据以下资料，回答下列小题。2012年我国夏粮生产获得了较好收成。全国夏粮总产量达到12995万吨，比2011年增加356万吨，增长2．8％，超过1997年12768万吨的历史最高水平，比10年前增长31．6％。2012年，河北、山西、江苏、安徽

在MS-DOS中，磁盘存储器进行读写操作的基本单位是( )。

BlackdeaththatdroveNewtonfromhiscollegeandintoamomentousdiscovery,【C1】______Englandin1665.Astronomicalrecords

从事私募基金业务的原则有()。　　Ⅰ．自愿原则　　Ⅱ．诚实信用原则　　Ⅲ．收益确定原则　　Ⅳ．公平原则

哮喘的典型症状是（　　）。

在MS-DOS中，磁盘存储器进行读写操作的基本单位是(　　　)。