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2015年7月,B基金公司对外大力宣传公司新推出的a基金产品,2015年9月,在通过大堂客户经理的风险承受能力测试后,投资者小王购买了B基金公司推出的a基金产品,并将a基金产品交由该基金经理进行投资管理。 在基金的销售及交易等过程中,下列做法符合规定的是
2015年7月,B基金公司对外大力宣传公司新推出的a基金产品,2015年9月,在通过大堂客户经理的风险承受能力测试后,投资者小王购买了B基金公司推出的a基金产品,并将a基金产品交由该基金经理进行投资管理。 在基金的销售及交易等过程中,下列做法符合规定的是
admin
2022-12-30
22
问题
2015年7月,B基金公司对外大力宣传公司新推出的a基金产品,2015年9月,在通过大堂客户经理的风险承受能力测试后,投资者小王购买了B基金公司推出的a基金产品,并将a基金产品交由该基金经理进行投资管理。
在基金的销售及交易等过程中,下列做法符合规定的是( )。
选项
A、在交易时,基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易
B、交易员发现基金经理违规交易时,提醒基金经理规范操作
C、基金经理使用审核过的宣传推介材料向小王推介基金
D、基金经理自行代替小王办理基金份额的申购及赎回
答案
C
解析
A项,基金交易实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令进行交易,不符合规定,不当选;B项,投资指令应当进行审核,确认合法后方可执行,如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员,不符合规定,不当选;C项,基金宣传推介材料必须经过审核,符合规定,当选;D项,申购及赎回的交易申请均需经过客户的合理授权,不符合规定,不当选。故本题正确答案选C。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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