保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

admin2009-11-19 29

问题保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

选项 A、未完成或者未参加辅导工作
B、尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
C、未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
D、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

答案A,B,C,D

解析修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十八条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；②未完成或者未参加辅导工作；③未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；⑤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；⑥严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

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保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

从总体中抽样一般需要满足的条件为()。Ⅰ．连续性Ⅱ．独立性Ⅲ．针对性Ⅳ．随机性

可赎回债券的约定赎回价格可以是()。Ⅰ．利率Ⅱ．发行价格Ⅲ．与不同赎回时间对应的一组赎回价格Ⅳ．债券面值

国际收支主要反映的内容包括一国与他国之间的()。Ⅰ．商品交易行为Ⅱ．劳务交易行为Ⅲ．债权关系Ⅳ．债务关系

中央银行的选择性政策工具包括()。Ⅰ．直接信用控制Ⅱ．间接信用指导Ⅲ．法定存款准备金率Ⅳ．公开市场业务

某投资者以65000元／吨卖出1手8月铜期货合约，同时以63000元／吨买入1手10月铜合约，当8月和10月合约价差为()元／吨时，该投资者获利。Ⅰ．1000Ⅱ．1500Ⅲ．2100Ⅳ．2500

股权投资的账面余额包括()。Ⅰ．股票市值Ⅱ．投资成本Ⅲ．股权投资差额Ⅳ．风险溢价

证券公司研究报告的撰写人是()。

Thecrippledboyproudlywalkedwitha________totheplatformtojointheactors.

实卿所赖，比婴疾疹婴：

女性，50岁。发热咳嗽、咳痰3周，近1周来咳大量脓性臭痰，量约300rnl／日。体检：T40℃，右下肺叩呈浊音，可闻及湿啰音，杵状指(+)。应考虑的诊断为

硝苯地平渗透泵片【处方】药物层：硝苯地平100g，氯化钾10g，聚环氧乙烷355g，HPMC25g，硬脂酸镁10g助推层：聚环氧乙烷170g，氯化钠72．5g，硬脂酸镁适量包衣液：醋酸纤维素95g，PEG40005g，三氯甲烷1960ml，甲醇82

只有在()时，财政赤字才会扩大国内需求。

早梅(唐)张谓一树寒梅白玉条，迥临村路傍溪桥。不知近水花先发，疑是经冬雪未销。[注]“销”同“消”。对于“一树寒梅白玉条”中的“白玉条”三字，有人说不恰当，不符合梅花呈朵状的形态特征。试谈

从教育心理学角度讲，学生的学习方式有接受学习和__________学习两种。

下列行为，危害国家安全、构成间谍罪的有()。

春秋时期提出反对子产公布成文法的是()。

保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

从总体中抽样一般需要满足的条件为()。Ⅰ．连续性Ⅱ．独立性Ⅲ．针对性Ⅳ．随机性

可赎回债券的约定赎回价格可以是()。Ⅰ．利率Ⅱ．发行价格Ⅲ．与不同赎回时间对应的一组赎回价格Ⅳ．债券面值

国际收支主要反映的内容包括一国与他国之间的()。Ⅰ．商品交易行为Ⅱ．劳务交易行为Ⅲ．债权关系Ⅳ．债务关系

中央银行的选择性政策工具包括()。Ⅰ．直接信用控制Ⅱ．间接信用指导Ⅲ．法定存款准备金率Ⅳ．公开市场业务

某投资者以65000元／吨卖出1手8月铜期货合约，同时以63000元／吨买入1手10月铜合约，当8月和10月合约价差为()元／吨时，该投资者获利。Ⅰ．1000Ⅱ．1500Ⅲ．2100Ⅳ．2500

股权投资的账面余额包括()。Ⅰ．股票市值Ⅱ．投资成本Ⅲ．股权投资差额Ⅳ．风险溢价

证券公司研究报告的撰写人是()。

Thecrippledboyproudlywalkedwitha________totheplatformtojointheactors.

实卿所赖，比婴疾疹婴：

女性，50岁。发热咳嗽、咳痰3周，近1周来咳大量脓性臭痰，量约300rnl／日。体检：T40℃，右下肺叩呈浊音，可闻及湿啰音，杵状指(+)。应考虑的诊断为

硝苯地平渗透泵片【处方】药物层：硝苯地平100g，氯化钾10g，聚环氧乙烷355g，HPMC25g，硬脂酸镁10g助推层：聚环氧乙烷170g，氯化钠72．5g，硬脂酸镁适量包衣液：醋酸纤维素95g，PEG40005g，三氯甲烷1960ml，甲醇82

只有在()时，财政赤字才会扩大国内需求。

早梅(唐)张谓一树寒梅白玉条，迥临村路傍溪桥。不知近水花先发，疑是经冬雪未销。[注]“销”同“消”。对于“一树寒梅白玉条”中的“白玉条”三字，有人说不恰当，不符合梅花呈朵状的形态特征。试谈

从教育心理学角度讲，学生的学习方式有接受学习和__________学习两种。

下列行为，危害国家安全、构成间谍罪的有()。

春秋时期提出反对子产公布成文法的是()。

保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。