保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

admin2009-11-19 31

问题保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

选项 A、未完成或者未参加辅导工作
B、尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
C、未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
D、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

答案A,B,C,D

解析修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十八条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；②未完成或者未参加辅导工作；③未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；⑤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；⑥严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/16Ug777K

最新回复(0)

保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

金融期货合约是约定在未来时间以事先协定价格买卖某种金融工具的标准化合约，标准化的条款包括()。Ⅰ．标的资产Ⅱ．交易单位Ⅲ．交割时间Ⅳ．交易价格

反映公司在某一特定日期财务状况的会计报表是()。

根据股价移动规律，股价曲线形态可以分为()。Ⅰ．持续整理形态Ⅱ．波浪运动形态Ⅲ．反转突破形态Ⅳ．周期循环形态

一般来说，企业的经济效益会随着()等宏观经济冈素的变动而变动。Ⅰ．经济运行周期Ⅱ．经济政策Ⅲ．利率水平Ⅳ．物价水平

以下影响存款总量变动的外部影响因素有()。Ⅰ．社会经济发展水平Ⅱ．商业银行服务质量Ⅲ．中央银行的货币政策Ⅳ．国家金融法规

已知某种商品的需求价格弹性系数是0．5，当价格为每台32元时，其销售量为1000台，如果这种商品价格下降10％，在其他因素不变的条件下，其销售量是()台。

对医疗事故所作首次鉴定结论不服的，当事人申请再次鉴定的时限应是()

马克思主义理论体系的核心内容是()

下面四个IP地址块：212．56．132．0／24，212．56．133．0／24，212．56．134．0／24，212．56．135．0／24，最大可能的聚合结果是()。

手术后肺不张的防治，哪项是错误的()

治疗和预防复发肱骨外上髁炎的基本原则是

A、润肠通便B、缓急止痛C、调冲任D、祛风湿E、健脾胃肉苁蓉质地柔润，药力较缓，不甚燥热。其功效除补肾阳、益精血外，又能

粪便中同时出现红细胞，白细胞和巨噬细胞最可能（）。

[2006年，第103题]当图7．2-8所示电路的激励电压sin(ωt+φ)时，电感元件上的响应电压uL的有效值UL为()。

Ifyou’vegotanearforlanguages,askillofcodingorasteadyhandanddon’tfaintatthesightofbloodthenyourcareerlo

802.11n使用什么样的技术来支持多天线?A、MIMOB、MAOC、多重扫描天线输出D、空间编码

保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

金融期货合约是约定在未来时间以事先协定价格买卖某种金融工具的标准化合约，标准化的条款包括()。Ⅰ．标的资产Ⅱ．交易单位Ⅲ．交割时间Ⅳ．交易价格

反映公司在某一特定日期财务状况的会计报表是()。

根据股价移动规律，股价曲线形态可以分为()。Ⅰ．持续整理形态Ⅱ．波浪运动形态Ⅲ．反转突破形态Ⅳ．周期循环形态

一般来说，企业的经济效益会随着()等宏观经济冈素的变动而变动。Ⅰ．经济运行周期Ⅱ．经济政策Ⅲ．利率水平Ⅳ．物价水平

以下影响存款总量变动的外部影响因素有()。Ⅰ．社会经济发展水平Ⅱ．商业银行服务质量Ⅲ．中央银行的货币政策Ⅳ．国家金融法规

已知某种商品的需求价格弹性系数是0．5，当价格为每台32元时，其销售量为1000台，如果这种商品价格下降10％，在其他因素不变的条件下，其销售量是()台。

对医疗事故所作首次鉴定结论不服的，当事人申请再次鉴定的时限应是()

马克思主义理论体系的核心内容是()

下面四个IP地址块：212．56．132．0／24，212．56．133．0／24，212．56．134．0／24，212．56．135．0／24，最大可能的聚合结果是()。

手术后肺不张的防治，哪项是错误的()

治疗和预防复发肱骨外上髁炎的基本原则是

A、润肠通便B、缓急止痛C、调冲任D、祛风湿E、健脾胃肉苁蓉质地柔润，药力较缓，不甚燥热。其功效除补肾阳、益精血外，又能

粪便中同时出现红细胞，白细胞和巨噬细胞最可能（）。

[2006年，第103题]当图7．2-8所示电路的激励电压sin(ωt+φ)时，电感元件上的响应电压uL的有效值UL为()。

Ifyou’vegotanearforlanguages,askillofcodingorasteadyhandanddon’tfaintatthesightofbloodthenyourcareerlo

802.11n使用什么样的技术来支持多天线?A、MIMOB、MAOC、多重扫描天线输出D、空间编码

保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。