保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

admin2009-11-19 34

问题保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

选项 A、未完成或者未参加辅导工作
B、尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
C、未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
D、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

答案A,B,C,D

解析修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十八条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；②未完成或者未参加辅导工作；③未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；⑤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；⑥严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/16Ug777K

最新回复(0)

保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在投资学中，我们把真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和称为()。

国际公认的国债负担率的警戒线为()。

下列属于羊群效应的行为有()。Ⅰ．行为受到其他投资者的影响Ⅱ．模仿他人决策Ⅲ．过度依赖于舆论Ⅳ．考虑信息有效性

关于经济增长率，说法正确的有()。Ⅰ．在宏观经济学原理中，经济增长被定义为产量的增加Ⅱ．经济增长率的持续和稳定是政府追求的目标之一Ⅲ．经济增长率可以用GDP变化率衡量Ⅳ．经济增长率可以用人均GDP变化率衡量

主流的股价预测模型有()。Ⅰ．神经网络预测模型Ⅱ．灰色预测模型Ⅲ．支持向量机预测模型Ⅳ．市场定价模型

以行业的集中度划分标准，产业市场结构可以粗分为()。Ⅰ．寡占型Ⅱ．竞争型Ⅲ．极高寡占型IV．低集中寡占型

下列在银行间债券市场发行的非金融企业债务融资工具中，有待偿还余额不得超过企业净资产的40％的规定的有()。Ⅰ．短期融资券Ⅱ．中期票据Ⅲ．资产支持票据Ⅳ．中小企业集合票据

砖砌体墙体施工时，下列各项分段位置留设合适的是()

班氏法测尿糖时，加入试剂和尿量的比例是()

A．药品注册管理B．药事组织许可证管理C．药品广告管理D．药品的价格管理E．药品的监督查处

上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。()

商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，银行业监督管理机构责令其限期改正，逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施有()。

设x="123"，Y=123，k="y"，表达式x+&k的值是()。

设a=5，b=6，c=7，d=8，执行下列语句后，x的值为()。x=IIf((a＞b)And(c＞d)，10，20)

设有以下函数：voidfun(intn,char*s){……}则下面对函数指针的定义和赋值均正确的是

Giventhechoicebetweenspendinganeveningwithfriendsandtakingextratimeforhisschoolwork,AndyKliseadmitshewouldp

保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在投资学中，我们把真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和称为()。

国际公认的国债负担率的警戒线为()。

下列属于羊群效应的行为有()。Ⅰ．行为受到其他投资者的影响Ⅱ．模仿他人决策Ⅲ．过度依赖于舆论Ⅳ．考虑信息有效性

关于经济增长率，说法正确的有()。Ⅰ．在宏观经济学原理中，经济增长被定义为产量的增加Ⅱ．经济增长率的持续和稳定是政府追求的目标之一Ⅲ．经济增长率可以用GDP变化率衡量Ⅳ．经济增长率可以用人均GDP变化率衡量

主流的股价预测模型有()。Ⅰ．神经网络预测模型Ⅱ．灰色预测模型Ⅲ．支持向量机预测模型Ⅳ．市场定价模型

以行业的集中度划分标准，产业市场结构可以粗分为()。Ⅰ．寡占型Ⅱ．竞争型Ⅲ．极高寡占型IV．低集中寡占型

下列在银行间债券市场发行的非金融企业债务融资工具中，有待偿还余额不得超过企业净资产的40％的规定的有()。Ⅰ．短期融资券Ⅱ．中期票据Ⅲ．资产支持票据Ⅳ．中小企业集合票据

砖砌体墙体施工时，下列各项分段位置留设合适的是()

班氏法测尿糖时，加入试剂和尿量的比例是()

A．药品注册管理B．药事组织许可证管理C．药品广告管理D．药品的价格管理E．药品的监督查处

上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。()

商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，银行业监督管理机构责令其限期改正，逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施有()。

设x="123"，Y=123，k="y"，表达式x+&k的值是()。

设a=5，b=6，c=7，d=8，执行下列语句后，x的值为()。x=IIf((a＞b)And(c＞d)，10，20)

设有以下函数：voidfun(intn,char*s){……}则下面对函数指针的定义和赋值均正确的是

Giventhechoicebetweenspendinganeveningwithfriendsandtakingextratimeforhisschoolwork,AndyKliseadmitshewouldp

保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。