( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

admin2022-06-02 104

问题 ( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

选项 A、系统
B、非系统
C、财务
D、合规

答案D

解析合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/18hg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据我国场内证券交易规定，不能实行当日回转交易的是()。

关于债券型基金与货币市场基金，下列说法中正确的是()。

下列不属于系统性风险事件的是()。

关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是()。

债券投资组合构建中，()的选择则与投资经理对市场利率变化的预期相关。

()是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。

()是指基金对外提供的反映基金某一特定日期的财务状况和某一会计期间的经营成果、现金流量等会计信息的文件。

存托凭证的级别越高，对证券公司的要求就越高。想在一家美国交易所上市交易的外国公司可采用二级公募存托凭证，但若想在美国市场上筹集资金，需采用()公募存托凭证。

融资融券对于投资者的要求也较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到_个月，且持有资金不得低于_万元人民币。()

A．易发生肱动脉损伤B．易发生腘动脉损伤C．易发生缺血性骨坏死D．易发生坐骨神经损伤髋关节后脱位

构成人类环境的主要因素有

下列有关于脂质体的叙述哪些正确

民法法系与普通法系由于各自产生和发展的历史传统不同，因而形成各自不同的特点，关于民法法系的特点，不正确的是()。

托收承付结算，新华书店系统每笔的金额起点是()元。

下列选项中，符合所给图形的变化规律的是_______。

Europeanmonetaryintegration

在DMA传送方式下，外部设备与存储器之间的数据传送通路是(　　　)。

Reebokexecutivesdonotliketoheartheirstylishathleticshoescalled"footwearforyuppies".TheycontendthatReebokshoes

Fromchildhoodtooldage,wealluselanguageasameansofbroadeningourknowledgeofourselvesandtheworldaboutus.When

( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据我国场内证券交易规定，不能实行当日回转交易的是()。

关于债券型基金与货币市场基金，下列说法中正确的是()。

下列不属于系统性风险事件的是()。

关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是()。

债券投资组合构建中，()的选择则与投资经理对市场利率变化的预期相关。

()是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。

()是指基金对外提供的反映基金某一特定日期的财务状况和某一会计期间的经营成果、现金流量等会计信息的文件。

存托凭证的级别越高，对证券公司的要求就越高。想在一家美国交易所上市交易的外国公司可采用二级公募存托凭证，但若想在美国市场上筹集资金，需采用()公募存托凭证。

融资融券对于投资者的要求也较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到_____个月，且持有资金不得低于_____万元人民币。()

A．易发生肱动脉损伤B．易发生腘动脉损伤C．易发生缺血性骨坏死D．易发生坐骨神经损伤髋关节后脱位

构成人类环境的主要因素有

下列有关于脂质体的叙述哪些正确

民法法系与普通法系由于各自产生和发展的历史传统不同，因而形成各自不同的特点，关于民法法系的特点，不正确的是()。

托收承付结算，新华书店系统每笔的金额起点是()元。

下列选项中，符合所给图形的变化规律的是_______。

Europeanmonetaryintegration

在DMA传送方式下，外部设备与存储器之间的数据传送通路是( )。

Reebokexecutivesdonotliketoheartheirstylishathleticshoescalled"footwearforyuppies".TheycontendthatReebokshoes

Fromchildhoodtooldage,wealluselanguageasameansofbroadeningourknowledgeofourselvesandtheworldaboutus.When

融资融券对于投资者的要求也较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到_个月，且持有资金不得低于_万元人民币。()

在DMA传送方式下，外部设备与存储器之间的数据传送通路是(　　　)。