( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

admin2022-06-02 82

问题 ( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

选项 A、系统
B、非系统
C、财务
D、合规

答案D

解析合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/18hg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于历史模拟法，下列表述正确的是()。

下列基金中，预期收益与风险皆为最高的是()。

关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是()。

机构投资者买卖基金的税收中，暂不征收的为()。

下列()不属于QDII基金的投资范围。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()。

关于普通股和优先股，下列表述错误的是()。

TheThree-YearSolution[A]HartwickCollege,asmallliberal-artsschoolinupstateNewYork,makesthisoffertowell-prep

1型糖尿病的基本病理生理特征是_______和胰岛素分泌绝对不足。

房室延搁的生理意义是

国务院财政部门可根据《会计法》的规定制定并公布国家统一的会计制度。()

税务机关可以自行规定开征、停征税款。()

下列记账错误中，能通过试算平衡发现的是()。

A公司2005年初盈余公积金余额为700万元，无未分配利润，其2005～2012年有关经营状况如下：(1)2005年实现净利润500万元，按10％提取法定盈余公积；(2)2006年净亏损2500万元；(3)2007～2012年分别实现利润为100万

股份制是有利于现代企业实现所有权与经营权分离的一种()。

在文本框中，要设置显示的文本颜色，应该设置()属性。

Americansuffersfromanoverdoseofwork【C1】whotheyareorwhattheydo.Theyspend【C2】timeatworkthanatanyti

( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于历史模拟法，下列表述正确的是()。

下列基金中，预期收益与风险皆为最高的是()。

关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是()。

机构投资者买卖基金的税收中，暂不征收的为()。

下列()不属于QDII基金的投资范围。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()。

关于普通股和优先股，下列表述错误的是()。

TheThree-YearSolution[A]HartwickCollege,asmallliberal-artsschoolinupstateNewYork,makesthisoffertowell-prep

1型糖尿病的基本病理生理特征是_______和胰岛素分泌绝对不足。

房室延搁的生理意义是

国务院财政部门可根据《会计法》的规定制定并公布国家统一的会计制度。()

税务机关可以自行规定开征、停征税款。()

下列记账错误中，能通过试算平衡发现的是()。

A公司2005年初盈余公积金余额为700万元，无未分配利润，其2005～2012年有关经营状况如下：(1)2005年实现净利润500万元，按10％提取法定盈余公积；(2)2006年净亏损2500万元；(3)2007～2012年分别实现利润为100万

股份制是有利于现代企业实现所有权与经营权分离的一种()。

在文本框中，要设置显示的文本颜色，应该设置()属性。

Americansuffersfromanoverdoseofwork【C1】______whotheyareorwhattheydo.Theyspend【C2】______timeatworkthanatanyti

Americansuffersfromanoverdoseofwork【C1】whotheyareorwhattheydo.Theyspend【C2】timeatworkthanatanyti