上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有( )。[2015年9月真题] Ⅰ．最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 Ⅱ．最近12个月内受到过交易所公开谴责 Ⅲ．一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅳ．涉嫌违法违规正被

admin2022-08-17 49

问题上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有( )。[2015年9月真题]
Ⅰ．最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
Ⅱ．最近12个月内受到过交易所公开谴责
Ⅲ．一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ．涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅴ．最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项，《优先股试点管理办法》第25条规定，上市公司存在下列情形之一的，不得发行优先股：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚；③因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；④上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；⑥存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁、市场重大质疑或其他重大事项；⑦其董事和高级管理人员不符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；⑧严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。Ⅱ项，不构成发行优先股的障碍，其构成上市公司发行证券的障碍。Ⅴ项，第30条规定，除本办法第25条的规定外，上市公司最近36个月内因违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重的，不得公开发行优先股。据此，最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重，不得公开发行优先股，但不构成非公开发行障碍。

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信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。

对于基金客户的档案数据，应当()。

基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。

根据基金销售适用性原则，应对()做出评价。

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是()。

()是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是()。

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。　　根据以上材料，回答下列问题。内幕信息的构成要素包括()。

基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

我国最早的封闭式基金包括()。

非银行类金融机构参与货币市场的主要目的有()

女，16岁，足拇外翻矫正术后半年，拇趾节强直，不能背跖屈，跛行。造成患者运动障碍的主要原因是

A、铜绿假单胞菌B、结核杆菌C、真菌D、回归热螺旋体E、立克次体上述各项，对青霉素G高度敏感的病原体是

在FIDIC施工合同条件下，监理工程师批示的内容应包括(　　)。

某公司发行普通股正常市价为56元，估计年增长率为12%，第一年预计发放股利2元，筹资费用率为股票市价的10%，则新发行普通股的成本率为(　　)。

下列各项属于纵向分工结构类型的有()。

我国社会主义职业道德的核心是()。

管理岗位培训规范的内容不包括()。

A．血管损伤B．神经损伤C．骨折延迟愈合D．骨筋膜室综合征胫骨下1／3骨折易导致

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根据基金销售适用性原则，应对()做出评价。

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是()。

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某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。 根据以上材料，回答下列问题。内幕信息的构成要素包括()。

基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

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