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财经
证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。( )
证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。( )
admin
2014-06-12
71
问题
证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。( )
选项
A、正确
B、错误
答案
A
解析
本题考查内部控制的目标。有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证:①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;②防范经营风险和道德风险;③保障客户及证券公司资产的安全、完整;④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;⑤提高证券公司经营效率和效果。
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证券基础知识
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