证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。( )

admin2014-06-12 83

问题证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析本题考查内部控制的目标。有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；②防范经营风险和道德风险；③保障客户及证券公司资产的安全、完整；④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；⑤提高证券公司经营效率和效果。

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