首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
admin
2013-09-08
74
问题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
选项
A、代理委托人从事证券投资
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D、根据客户的风险特性,推荐投资证券产品
答案
A,B,C
解析
2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。D选项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1Dtg777K
0
证券投资分析
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
关联交易中,资产租赁关系包括( )。
影响一个公司股票投资价值的内部因素之一是( )。
根据以下材料,完成下列问题:某公司2008年财务报表主要资料如下:公司的总资产周转率是()。
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报证协备案。()
假设当股价涨至10元时开始调头向下,那么,根据黄金分割线方法,股价在下跌过程中可能获得支撑的价位有( )元。
上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统,主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的买方,投资者在指定时间内,按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。()
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。
我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券的期限最短为1年,最长为()年,自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,除基金管理公司外,封闭式基金发起人的实收资本最低为()
随机试题
IwishI_____yesterday’sexam.
用未经焙烧的土坯建筑的房屋,其最大适宜高度为()。
(2008、2006)关于会议厅、报告厅内同声传译信号的输出方式,下列叙述中哪一个是错误的?
设计条件同题21,该支承加劲肋的计算截面及其截面特性如图1-10所示。试问,按轴心受压构件验算平面外稳定性时,该支承加劲肋的压应力设计值(N/mm2),应与下列何项数值最为接近?提示:该轴心受压构件的截面分类为b类。
黄山位于安徽省南部黄山市境内,秦时称黟山,相传轩辕黄帝曾来此炼丹,唐太宗敕改黟山为黄山。()
把下面的六个图形分为两类,使每一类图形都有各自的共同特征或规律,分类正确的一项是:
整个19世纪的法国历史进程影响着欧洲,从1789年法国资产阶级大革命开始,有1830年和1840年的拿破仑执政和拿破仑失败;1848年发生资产阶级革命,法国经历了资产阶级的民主政治;到1870年普法战争和巴黎公社革命。它实际上也标志着整个欧洲19世纪的历史
设f(x)在[a,b]上连续,证明:
为了暂时关闭计时器,应把计时器的某个属性设置为False,这个属性是______。
PASSAGEONEWhycan’tInternetbecomeretailers’bestfriend?
最新回复
(
0
)