投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

admin2013-09-08 59

问题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

选项 A、代理委托人从事证券投资
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D、根据客户的风险特性，推荐投资证券产品

答案A,B,C

解析 2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。D选项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

国际注册投资分析师协会会员包括的类型有()

中央银行一般根据宏观监测和宏观调控的需要，根据()的大小将货币供应量划分为不同的层次。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括()。

股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于(　　)。

各国对证券投资基金的称谓不尽相同,在英国和我国香港地区称为()。

债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期证券，不存在债券投资不能收回的情况。(　　)

政府发行实物国债的主要情况有()

关于无记名股票，下列说法不正确的是(　　)。

石油冶炼、超级市场和电力等行业已进入成长期阶段。(　　)

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

乳癌可出现的体征有

贝尔麻痹与中枢性面神经麻痹的鉴别要点是

患者，男，20岁。近2周自觉乏力，食欲不振，厌油，腹胀。检查：巩膜无黄染，肝肋缘下2cm，有压痛，丙氨酸转氨酶升高。应首先考虑的是()

须用“壮水之主，以制阳光”方法治疗的是

《环境影响评价技术导则总纲》规定的环境影响报告书编制要求包括()。

《中华人民共和国环境保护法》规定：任何单位和个人不得()严重污染环境的工艺、设备和产品。

我国的会计法律制度包括()。

某产品的预算产量为10000件，实际产量为9000件，实际发生固定制造费用为180000元，同定制造费用标准分配率为8元／小时，工时标准为1．5小时7件，则固定制造费用成本差异为()。

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

国际注册投资分析师协会会员包括的类型有()

中央银行一般根据宏观监测和宏观调控的需要，根据()的大小将货币供应量划分为不同的层次。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括()。

股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于( )。

各国对证券投资基金的称谓不尽相同,在英国和我国香港地区称为()。

债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期证券，不存在债券投资不能收回的情况。( )

政府发行实物国债的主要情况有()

关于无记名股票，下列说法不正确的是( )。

石油冶炼、超级市场和电力等行业已进入成长期阶段。( )

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括( )。

乳癌可出现的体征有

贝尔麻痹与中枢性面神经麻痹的鉴别要点是

患者，男，20岁。近2周自觉乏力，食欲不振，厌油，腹胀。检查：巩膜无黄染，肝肋缘下2cm，有压痛，丙氨酸转氨酶升高。应首先考虑的是()

须用“壮水之主，以制阳光”方法治疗的是

《环境影响评价技术导则总纲》规定的环境影响报告书编制要求包括()。

《中华人民共和国环境保护法》规定：任何单位和个人不得()严重污染环境的工艺、设备和产品。

我国的会计法律制度包括()。

某产品的预算产量为10000件，实际产量为9000件，实际发生固定制造费用为180000元，同定制造费用标准分配率为8元／小时，工时标准为1．5小时7件，则固定制造费用成本差异为()。

股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于(　　)。

债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期证券，不存在债券投资不能收回的情况。(　　)

关于无记名股票，下列说法不正确的是(　　)。

石油冶炼、超级市场和电力等行业已进入成长期阶段。(　　)

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括(　　)。