上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

admin2014-05-17 48

问题上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

选项 A、上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
D、最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

答案A,B,C

解析上市公司不得非公开发行股票的情形主要有：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；③上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；④现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；⑥最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；⑦严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1ENg777K

最新回复(0)

上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是资产组合管理决策制定步骤中最重要的环节。

依照《证券投资基金管理运作管理办法》规定，合理的基金费用可以从()中支付。

我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70％方可成立。()

基金管理人负责披露的事项，具体涉及()

依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应()个月内完成募集。

下列法律不直接对基金管理公司治理结构作出规定的是()

根据对市场有效性的不同判断，可以将股票投资组合策略分为两大类：一类是以战胜市场为目的的消极型股票投资组合策略；另一类是以获得市场组合收益为目的的积极型股票投资组合策略。()

新股上网竞价发行是事先确定发行底价的。()

证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。()

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括()

临床乳房检查的最主要的方法是

肘关节脱位的特有体征

A．H--2’，H—6的化学位移为7．10～7．30(d)B．H—2’，H—6’的化学位移为7．20～7．50(d)C．H—2’，H—6’的化学位移为7．60～7．80(d)D．H—2’，H—6’的化学位移为7．70～7．90(d)E．H—2’，H

关于自动化仪表系统，正确的说法是()。

个人教育贷款信用风险的防控措施包括()。

创新意识和创新能力的辅导是学生健康心理辅导的哪项内容?()

【2014年山东省属真题】直接制约教育的社会性质和发展方向的社会因素是()。

2009年1─10月份我国商品房销售面积总计66368.73万平方米，同比增长48.4％，总销售额为31529.12亿元，同比增长79.2％。分地区看，东部地区商品房销售面积为35190.87万平方米，同比增长56.3％，商品房销售额为21789

Readthistextfromanarticleaboutovercomingthelanguagebarrier.Choosethebestsentencefromtheoppositepagetofilli

上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是资产组合管理决策制定步骤中最重要的环节。

依照《证券投资基金管理运作管理办法》规定，合理的基金费用可以从()中支付。

我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70％方可成立。()

基金管理人负责披露的事项，具体涉及()

依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应()个月内完成募集。

下列法律不直接对基金管理公司治理结构作出规定的是()

根据对市场有效性的不同判断，可以将股票投资组合策略分为两大类：一类是以战胜市场为目的的消极型股票投资组合策略；另一类是以获得市场组合收益为目的的积极型股票投资组合策略。()

新股上网竞价发行是事先确定发行底价的。()

证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。()

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括()

临床乳房检查的最主要的方法是

肘关节脱位的特有体征

A．H--2’，H—6的化学位移为7．10～7．30(d)B．H—2’，H—6’的化学位移为7．20～7．50(d)C．H—2’，H—6’的化学位移为7．60～7．80(d)D．H—2’，H—6’的化学位移为7．70～7．90(d)E．H—2’，H

关于自动化仪表系统，正确的说法是()。

个人教育贷款信用风险的防控措施包括()。

创新意识和创新能力的辅导是学生健康心理辅导的哪项内容?()

【2014年山东省属真题】直接制约教育的社会性质和发展方向的社会因素是()。

2009年1─10月份我国商品房销售面积总计66368.73万平方米，同比增长48.4％，总销售额为31529.12亿元，同比增长79.2％。分地区看，东部地区商品房销售面积为35190.87万平方米，同比增长56.3％，商品房销售额为21789

Readthistextfromanarticleaboutovercomingthelanguagebarrier.Choosethebestsentencefromtheoppositepagetofilli

上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。