上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

admin2014-05-17 36

问题上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

选项 A、上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
D、最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

答案A,B,C

解析上市公司不得非公开发行股票的情形主要有：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；③上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；④现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；⑥最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；⑦严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

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上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。()

ETF通常采取完全被动式管理方式，以拟合某一指数为目标。()

基金营销分析中，对基金管理人来说外部因素主要包括()

公司异常包括()

基金管理公司应当确保基金销售宣传的内容真实、准确，并符合下列规定()

中外合资基金管理公司的境外股东其实缴资本应为不少于()亿元人民币的等值可自由兑换货币。

基金的分红派息工作一般由()来完成。

基金申购费率依据申购金额的大小不同而不同，金额越大，申购费率越高。()

对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同中约定收取不低于赎回金额0．75％的赎回费。()

出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定()。

根据借贷记账法的账户结构，在账户借方登记的是(　　)。

关于储蓄国债，下列说法正确的有(　　)。

对于公募证券投资基金的表述，正确的是()。Ⅰ．发行对象为特定投资人Ⅱ．需要公开披露招募信息Ⅲ．面向社会公开发行Ⅳ．发行对象为不特定投资人

“递延所得税负债”科目贷方登记的内容有()。

下列关于创新的论述，正确的是()。

关于服务对象的说法表述错误的是()。

“十一五”期间上海市优先发展现代服务业，重点发展（）。

文学形象能够使读者更加集中地欣赏自然美、生活美和艺术美，___崇高的人物和业绩，_艺术上的悲、喜的感情，_____美好和丑恶，进入诗情画意的境界，从而获得美的享受。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

化境

DuringatriptoobservewildanimalsinAfrica,Iencounteredtheleastbraveanimalonearth,thewildebeest(角马).Isatona

上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。()

ETF通常采取完全被动式管理方式，以拟合某一指数为目标。()

基金营销分析中，对基金管理人来说外部因素主要包括()

公司异常包括()

基金管理公司应当确保基金销售宣传的内容真实、准确，并符合下列规定()

中外合资基金管理公司的境外股东其实缴资本应为不少于()亿元人民币的等值可自由兑换货币。

基金的分红派息工作一般由()来完成。

基金申购费率依据申购金额的大小不同而不同，金额越大，申购费率越高。()

对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同中约定收取不低于赎回金额0．75％的赎回费。()

出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定()。

根据借贷记账法的账户结构，在账户借方登记的是( )。

关于储蓄国债，下列说法正确的有( )。

对于公募证券投资基金的表述，正确的是()。Ⅰ．发行对象为特定投资人Ⅱ．需要公开披露招募信息Ⅲ．面向社会公开发行Ⅳ．发行对象为不特定投资人

“递延所得税负债”科目贷方登记的内容有()。

下列关于创新的论述，正确的是()。

关于服务对象的说法表述错误的是()。

“十一五”期间上海市优先发展现代服务业，重点发展（）。

文学形象能够使读者更加集中地欣赏自然美、生活美和艺术美，_______崇高的人物和业绩，_______艺术上的悲、喜的感情，_______美好和丑恶，进入诗情画意的境界，从而获得美的享受。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

化境

DuringatriptoobservewildanimalsinAfrica,Iencounteredtheleastbraveanimalonearth,thewildebeest(角马).Isatona

上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

根据借贷记账法的账户结构，在账户借方登记的是(　　)。

关于储蓄国债，下列说法正确的有(　　)。

文学形象能够使读者更加集中地欣赏自然美、生活美和艺术美，___崇高的人物和业绩，_艺术上的悲、喜的感情，_____美好和丑恶，进入诗情画意的境界，从而获得美的享受。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。