上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

admin2014-05-17 33

问题上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

选项 A、上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
D、最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

答案A,B,C

解析上市公司不得非公开发行股票的情形主要有：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；③上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；④现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；⑥最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；⑦严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

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上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益。()

完善的公司治理结构和有效的内部控制是保护投资者利益、确保基金安全运作的重要保障。()

公开原则要求基金市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。()

我国对个人投资者从基金分配中获得的()收人，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发此类收入时代扣代缴20％的个人所得税。

基金管理公司所管理的资金是()

基金管理人办理开放式基金份额申购时，可以收取申购费，但是申购费率不得超过申购金额的3％。()

增长型基金的主要投资对象包括()

开展特定客户资产管理业务的基金管理公司，在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的()

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。

证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。()

当事人难以对不同品质的房屋进行市场比较，主要是因为房地产商品的()。

监理合同履行过程中，合同当事人承担违约责任的原则包括()。

某银行的贷款客户因为经营不善、无法偿还该银行的债务,已向人民法院提出破产清算的申请,下列说法中,正确的有()。

财政收支之间的矛盾客观存在的主要原因有()。

现代采购决策的本质是（）。

下列关于场依存型和场独立型的描述正确的是()。

以行政职权的大小为标准，可以把行政组织分为()。

监理人员在进行隐蔽工程验收时若发现了__________的情况，应要求承建单位进行整改。

Whichofthefollowingdoesthemanorder?

上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益。()

完善的公司治理结构和有效的内部控制是保护投资者利益、确保基金安全运作的重要保障。()

公开原则要求基金市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。()

我国对个人投资者从基金分配中获得的()收人，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发此类收入时代扣代缴20％的个人所得税。

基金管理公司所管理的资金是()

基金管理人办理开放式基金份额申购时，可以收取申购费，但是申购费率不得超过申购金额的3％。()

增长型基金的主要投资对象包括()

开展特定客户资产管理业务的基金管理公司，在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的()

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。

证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。()

当事人难以对不同品质的房屋进行市场比较，主要是因为房地产商品的()。

监理合同履行过程中，合同当事人承担违约责任的原则包括()。

某银行的贷款客户因为经营不善、无法偿还该银行的债务,已向人民法院提出破产清算的申请,下列说法中,正确的有()。

财政收支之间的矛盾客观存在的主要原因有()。

现代采购决策的本质是（）。

下列关于场依存型和场独立型的描述正确的是()。

以行政职权的大小为标准，可以把行政组织分为()。

监理人员在进行隐蔽工程验收时若发现了__________的情况，应要求承建单位进行整改。

Whichofthefollowingdoesthemanorder?

上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。