违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责

admin2014-05-18 33

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

选项 A、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B、任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
E、资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

答案A,B,C,D,E

解析

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证券交易

原证券从业资格

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按开设证券帐户的投资主体分类，可分为()类型。

集中交易市场是有组织的巾场，这种市场主要是指()

回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的()

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教学的教育性主要体现在教学过程的()基本规律中。

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何谓中药学?

没有自己独特的理论原理和方法体系，主张依据病人的实际情况从各个流派中选用最适用的理论和技术患者在直接经验、平等协作，促进成长的治疗方式中实现态度和行为的转变

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根据《劳动合同法》第十四条的规定，无固定期限劳动合同是指()。

业主委员会应当自选举产生之日起()日内，向物业所在地的区、县人民政府房地产行政主管部门备案。

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