违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责

admin2014-05-18 51

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

选项 A、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B、任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
E、资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

答案A,B,C,D,E

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。()

作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。()

证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。()

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。()

根据净额清算原则，在证券清算中()。

证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括()。

上海证券交易所对参与回购交易进行买卖的数量规定为：交易数量必须是()极其整数倍。

根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的()

当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照()的原则确定平仓顺序。

T＋3滚动交收适用于()

A．化疗B．放疗C．根治性手术D．化疗和根治性手术骨肉瘤采用的治疗方法是

肺结核最主要的传播途径是

根据有关规范和标准，下列表述中错误的是()。

下列各项不属于物权保护方法的是()。

你认为，父母给的零花钱，孩子们应该()

短时记忆达到巅峰是在个体的()。

(山西政法2009—99)一片草地(草以均匀速度生长)，240只羊可以吃6天，200只羊可以吃10天，则这片草可供190只羊吃的天数是()。

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