基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形( )。

admin2013-05-20 37

问题基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形( )。

选项 A、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
D、中国证监会规定禁止的其他情形

答案A,B,D

解析 C项应为，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券总量的10%。除A,B,D三项外，基金管理人运用基金财产进行证券投资还不得有下列情形：基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1GRg777K

最新回复(0)

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

《上市公司行业分类指引》是在借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。()

某公司在未来每期支付的每股股息为4元，必要报酬率为10％，此时的股票价格为35元，说明该股票目前被低估了，可以购买该股票。()

作为我国的中央银行，中国人民银行的主要职责是()。

资产负债率反映了债权人所提供的资本占全部资本的比例，也被称为“举债经营比率”，关于其包括的含义，下列说法错误的是()。

同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是不同的。()

基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和后期募集信息披露。()

基金账务的复核指基金托管人以相关法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。()

投资管理者可以只集中在提高收益这一单一目标上，而不需要考虑风险水平。()

下列各项属于基金信息披露自律性规则的是()。

证券组合管理理论最早由经济学家哈理•马柯威茨于1952年系统地提出。()

教学评价的发展过程大体经历3个时期：_______、_和________。

急性湿疹的好发部位

心理社会因素参与的躯体疾病称为

按照国际贷款协议的规定，通常不属于“先期违约”事件的是哪项?

对工程造成较大经济损失或延误较短工期，经处理后不影响工程正常使用但对工程寿命有一定影响的事故是()。

“票据的缮制必须具备法定的内容和形式”，这体现了票据是()。

注册会计师在确定审计报告日期时，以下属于确认审计报告日条件的有()。

Energywillbeoneofthedefiningissuesofthiscentury.Onethingisclear:theeraof(1)_____Oilisover.Whatwealldon

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

《上市公司行业分类指引》是在借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。()

某公司在未来每期支付的每股股息为4元，必要报酬率为10％，此时的股票价格为35元，说明该股票目前被低估了，可以购买该股票。()

作为我国的中央银行，中国人民银行的主要职责是()。

资产负债率反映了债权人所提供的资本占全部资本的比例，也被称为“举债经营比率”，关于其包括的含义，下列说法错误的是()。

同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是不同的。()

基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和后期募集信息披露。()

基金账务的复核指基金托管人以相关法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。()

投资管理者可以只集中在提高收益这一单一目标上，而不需要考虑风险水平。()

下列各项属于基金信息披露自律性规则的是()。

证券组合管理理论最早由经济学家哈理•马柯威茨于1952年系统地提出。()

教学评价的发展过程大体经历3个时期：___________、_________和____________。

急性湿疹的好发部位

心理社会因素参与的躯体疾病称为

按照国际贷款协议的规定，通常不属于“先期违约”事件的是哪项?

对工程造成较大经济损失或延误较短工期，经处理后不影响工程正常使用但对工程寿命有一定影响的事故是()。

“票据的缮制必须具备法定的内容和形式”，这体现了票据是()。

注册会计师在确定审计报告日期时，以下属于确认审计报告日条件的有()。

Energywillbeoneofthedefiningissuesofthiscentury.Onethingisclear:theeraof(1)_____Oilisover.Whatwealldon

教学评价的发展过程大体经历3个时期：_______、_和________。