期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

admin2020-01-14 35

问题期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

选项 A、风险监管指标不符合规定标准
B、中国证监会对期货公司作出行政处罚
C、客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营
D、发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响

答案A,B,C,D

解析《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

中国证监会及其派出机构有权采取(　　)措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行(　　)职责。

属于期货交易所总经理的职权的是(　　)。

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当(　　)。

对于“不得高于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的80%时，就属于中国证监会设置的预警标准。(　　)

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(　　)

协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。(　　)

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业胜任能力。

糖尿病酮症酸中毒

典型硬脑膜外血肿病人意识变化特点是

桃核承气汤属于杏苏散属于

患者，女，32岁，已婚。月经周期正常，但经期延长至9～10天。于月经来潮第5天行诊断性刮宫术，病理检查报告为增生期及出血期子宫内膜部分呈分泌反应。应首先考虑的诊断为

随着含碳量的增加和钢材强度的提高，其()。

因产品存在缺陷造成损害，当事人要求赔偿的诉讼时效期间为()年。

请认真阅读下文，并按要求作答。草白居易

一个学生以语词的声音表象、动觉表象为支柱而进行的心智活动，主要属于智力技能形成的()。

新民主主义文化，是民族的科学的大众的文化。其中“民族的”是指()

期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

中国证监会及其派出机构有权采取( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行( )职责。

属于期货交易所总经理的职权的是( )。

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当( )。

对于“不得高于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的80%时，就属于中国证监会设置的预警标准。( )

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )

协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。( )

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行( )，使其保持并不断提高专业胜任能力。

糖尿病酮症酸中毒

典型硬脑膜外血肿病人意识变化特点是

桃核承气汤属于杏苏散属于

患者，女，32岁，已婚。月经周期正常，但经期延长至9～10天。于月经来潮第5天行诊断性刮宫术，病理检查报告为增生期及出血期子宫内膜部分呈分泌反应。应首先考虑的诊断为

随着含碳量的增加和钢材强度的提高，其()。

因产品存在缺陷造成损害，当事人要求赔偿的诉讼时效期间为()年。

请认真阅读下文，并按要求作答。草白居易

一个学生以语词的声音表象、动觉表象为支柱而进行的心智活动，主要属于智力技能形成的()。

新民主主义文化，是民族的科学的大众的文化。其中“民族的”是指()

中国证监会及其派出机构有权采取(　　)措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行(　　)职责。

属于期货交易所总经理的职权的是(　　)。

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当(　　)。

对于“不得高于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的80%时，就属于中国证监会设置的预警标准。(　　)

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(　　)

协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。(　　)

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业胜任能力。