首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司有下列( )情形的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告。
期货公司有下列( )情形的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告。
admin
2020-01-14
49
问题
期货公司有下列( )情形的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告。
选项
A、风险监管指标不符合规定标准
B、中国证监会对期货公司作出行政处罚
C、客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营
D、发生突发事件,对期货公司产生重大不利影响
答案
A,B,C,D
解析
《期货公司监督管理办法》第三十八条规定,期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告:(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)风险监管指标不符合规定标准;(四)客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营;(五)发生突发事件,对期 货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响;(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条规定的监管措施或者作出行政处罚,期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1Lbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
中国证监会及其派出机构有权采取( )措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
根据《期货公司管理办法》的规定,( )对期货公司进行自律性管理。
中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,申请日前3个会计年度中,应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。
首席风险官在执业过程中,发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金,并且据为己有,根据规定,该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。
期货公司向其股东提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。
( )应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的( )。
在下列( )情况下,期货交易所应当召开临时会员大会。
协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后,应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告,证监会应当及时在其网站公示。( )
随机试题
有关销售风险,以下说法错误的是()
当DNA分子中的A含量为26%时C的含量为()
在境内外同时发行股票的,应按照境外要求编制招股说明书,并保证披露内容的一致性。( )
截止到2008年年底,我国共发行QDII基金数量已达到10只。()
满族在满语中的意思是()。
国际上规定,把通过英国伦敦格林尼治天文台原址的那条经线,叫做本初子午线,也叫()。
以大投入、大制作、高调造势、高票房回报为标志的“大片”,近几年在中国影坛上出尽风头。岁末年初开始的《满城尽带黄金甲》全线飘红,以3.5亿元的票房创下了中国电影史上的票房新高。包括这部片在内的5部影片,占去了2006年中国电影全部26.2亿元票房收入的1/5
(安徽2012—60)将25台笔记本电脑奖励给不同的单位,每个单位奖励的电脑数量均不等,最多可以奖励几个单位?()
以下四个题使用如下的“仓库”表和“职工”表,表结构如下:仓库(仓库号C(3)、所在地C(8)、人数N(2))职工(仓库号C(3)、职工号C(2)、姓名C(8)、工资I)检索有职工的工资大于或等于“WH1”仓库中所有职工“工资”的仓库
A、AgoodsenseofsmellB、Agoodsenseoftaste.C、Agoodsenseoftouch.D、Agoodsenseofbalance.D
最新回复
(
0
)