期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

admin2020-01-14 58

问题期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

选项 A、风险监管指标不符合规定标准
B、中国证监会对期货公司作出行政处罚
C、客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营
D、发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响

答案A,B,C,D

解析《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。

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期货从业资格

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期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

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期货从业资格

在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是(　　)。

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是(　　)。

不属于风险监管报表的内容的是(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的(　　)。

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定(　　)，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

期货公司向其股东提供期货经纪服务的，(　　)风险管理要求。

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当(　　)。

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的(　　)。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。(　　)

Itwasn’tsomuchthatIdislikedher________thatIjustwasn’tinterestedinthewholebusiness.

下列出自《世说新语.过江诸人》中的成语是()

以下是某孕妇宫内妊娠28周的检查项目，属于正常的是

大量存款人的挤兑行为可能会导致商业银行面临()。

下列各项中，属于无效民事行为的有()。

Evenwiththe______oftheInternetand24-hournews,itisstillacomplexenterprisetogetpeopletotrulyseetheproblemsof

下面的子程序是将AL寄存器低于4位中的十六进制转换为ASCII码，试问：该子程序中的横线处应该填写什么指令？HTOASE　PROCAND　AL，0FHADD　AL，30HCMP　AL，39HJBE　DONE--------DONE：　RET

在某信息管理系统中需管理职工的照片信息，由于照片数据量较大，照片信息是否存储在数据库中成为讨论的焦点问题。下列关于照片存储与使用的说法，错误的是()。

Wheremostlikelyisthespeaker?

期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是( )。

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是( )。

不属于风险监管报表的内容的是( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的( )。

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定( )，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

期货公司向其股东提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当( )。

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的( )。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。( )

期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。( )

Itwasn’tsomuchthatIdislikedher________thatIjustwasn’tinterestedinthewholebusiness.

下列出自《世说新语.过江诸人》中的成语是()

以下是某孕妇宫内妊娠28周的检查项目，属于正常的是

大量存款人的挤兑行为可能会导致商业银行面临()。

下列各项中，属于无效民事行为的有()。

Evenwiththe______oftheInternetand24-hournews,itisstillacomplexenterprisetogetpeopletotrulyseetheproblemsof

下面的子程序是将AL寄存器低于4位中的十六进制转换为ASCII码，试问：该子程序中的横线处应该填写什么指令？HTOASE PROCAND AL，0FHADD AL，30HCMP AL，39HJBE DONE--------DONE： RET

在某信息管理系统中需管理职工的照片信息，由于照片数据量较大，照片信息是否存储在数据库中成为讨论的焦点问题。下列关于照片存储与使用的说法，错误的是()。

Wheremostlikelyisthespeaker?

在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是(　　)。

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是(　　)。

不属于风险监管报表的内容的是(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的(　　)。

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定(　　)，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

期货公司向其股东提供期货经纪服务的，(　　)风险管理要求。

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当(　　)。

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的(　　)。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。(　　)

下面的子程序是将AL寄存器低于4位中的十六进制转换为ASCII码，试问：该子程序中的横线处应该填写什么指令？HTOASE　PROCAND　AL，0FHADD　AL，30HCMP　AL，39HJBE　DONE--------DONE：　RET