下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是(　　)。

admin2013-05-20 63

问题下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是(　　)。

选项 A、证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B、证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为
C、证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业
D、证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避

答案C

解析证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

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下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是(　　)。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

转托管可使投资者于(　　)日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。

配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。()

证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。()

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。(　　)

上海证券交易所目前公布的指数包括(　　)等。

根据相关规定，证券营业部不可以(　　)。

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场的成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。(　　)

采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后13内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开日前将会议日期通知各认股人或予以公告。(　　)

发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括特许经营权的取得、特许经营权的期限、对发行人持续生产经营的影响等。(　　)

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经(　　)签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

当代中华民族精神的核心是改革创新。()

图a所示桁架的N1影响线如图b所示。()

治疗颤证阳气虚衰证，首选方是治疗颤证风阳内动证，首选方是

A．一级医疗事故B．二级医疗事故C．三级医疗事故D．四级医疗事故E．五级医疗事故造成患者轻度残疾、器官组织损伤导致一般功能障碍的医疗事故属于

供港澳活羊中转场注册颁发日起生效，有效期为(　　)年。

下列关于个人征信安全管理说法不正确的是()。

关联方关系的存在可能导致发生的非货币性资产交换不具有商业实质。()

根据下列资料，回答问题。2015年福布斯全球企业前十五强中，员工人均创造利润超过lO万美元的有：

SQL的数据操作语句不包括

下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

转托管可使投资者于( )日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。

配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。()

证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。()

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。( )

上海证券交易所目前公布的指数包括( )等。

根据相关规定，证券营业部不可以( )。

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场的成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。( )

采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后______13内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开______日前将会议日期通知各认股人或予以公告。( )

发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括特许经营权的取得、特许经营权的期限、对发行人持续生产经营的影响等。( )

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

当代中华民族精神的核心是改革创新。()

图a所示桁架的N1影响线如图b所示。()

治疗颤证阳气虚衰证，首选方是治疗颤证风阳内动证，首选方是

A．一级医疗事故B．二级医疗事故C．三级医疗事故D．四级医疗事故E．五级医疗事故造成患者轻度残疾、器官组织损伤导致一般功能障碍的医疗事故属于

供港澳活羊中转场注册颁发日起生效，有效期为( )年。

下列关于个人征信安全管理说法不正确的是()。

关联方关系的存在可能导致发生的非货币性资产交换不具有商业实质。()

根据下列资料，回答问题。2015年福布斯全球企业前十五强中，员工人均创造利润超过lO万美元的有：

SQL的数据操作语句不包括

下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是(　　)。

转托管可使投资者于(　　)日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。(　　)

上海证券交易所目前公布的指数包括(　　)等。

根据相关规定，证券营业部不可以(　　)。

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场的成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。(　　)

采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后13内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开日前将会议日期通知各认股人或予以公告。(　　)

发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括特许经营权的取得、特许经营权的期限、对发行人持续生产经营的影响等。(　　)

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经(　　)签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

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