下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是(　　)。

admin2013-05-20 45

问题下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是(　　)。

选项 A、证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B、证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为
C、证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业
D、证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避

答案C

解析证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

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下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是(　　)。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。()

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。(　　)

权证出现()情形之一的，将被终止上市。

在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利包括()。

价格优先原则表现为(　　)。

投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。(　　)

在以下说法中，()是正确的。

根据现行规定，证券公司应()向中国证监会报送年报。

上市公司股东大会的普通决议可以通过()。

上市公司拟发行可转换债券，最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应在10%以上；属于能源、原材料、基础设施类的公司可以略低，但不得低于()。

肝硬化患者，近1周来发热、腹痛，腹水明显增加。腹水检查：淡黄，比重1.017，蛋白35g／L，白细胞O.5×109／L，中性粒细胞为主。最可能并发

A．酒大黄B．大黄炭C．醋大黄D．熟大黄E．清宁片能缓和苦寒泻下之性，引药上行，清上焦实热的是()。

专业监理工程师是根据设备监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。其应履行的职责不包括(　　)。

会计法律制度是指国家权力机关和行政机关制定的各种会计规范性文件的总称。下列各项中，属于会计法律制度的是(　　)。

绩效考评的结果可以应用到人力资源管理的各个方面，此案例中的考核结果应用的是(　　)。人力资源管理的一项重要任务是将合适的人放在合适的岗位上，人员调配的重要依据是(　　)。

根据集成电路布图设计保护条例及相关规定，集成电路布图设计权利人甲公司可以要求行为人停止下列哪些未经其许可的行为?

左边是给定纸盒的外表面，下列哪一项能由它折叠而成?

设随机变量的概率密度为求：常数A；

下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。()

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。( )

权证出现()情形之一的，将被终止上市。

在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利包括()。

价格优先原则表现为( )。

投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。( )

在以下说法中，()是正确的。

根据现行规定，证券公司应()向中国证监会报送年报。

上市公司股东大会的普通决议可以通过()。

上市公司拟发行可转换债券，最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应在10%以上；属于能源、原材料、基础设施类的公司可以略低，但不得低于()。

肝硬化患者，近1周来发热、腹痛，腹水明显增加。腹水检查：淡黄，比重1.017，蛋白35g／L，白细胞O.5×109／L，中性粒细胞为主。最可能并发

A．酒大黄B．大黄炭C．醋大黄D．熟大黄E．清宁片能缓和苦寒泻下之性，引药上行，清上焦实热的是()。

专业监理工程师是根据设备监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。其应履行的职责不包括( )。

会计法律制度是指国家权力机关和行政机关制定的各种会计规范性文件的总称。下列各项中，属于会计法律制度的是( )。

绩效考评的结果可以应用到人力资源管理的各个方面，此案例中的考核结果应用的是( )。人力资源管理的一项重要任务是将合适的人放在合适的岗位上，人员调配的重要依据是( )。

根据集成电路布图设计保护条例及相关规定，集成电路布图设计权利人甲公司可以要求行为人停止下列哪些未经其许可的行为?

左边是给定纸盒的外表面，下列哪一项能由它折叠而成?

设随机变量的概率密度为求：常数A；

下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是(　　)。

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。(　　)

价格优先原则表现为(　　)。

投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。(　　)

专业监理工程师是根据设备监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。其应履行的职责不包括(　　)。

会计法律制度是指国家权力机关和行政机关制定的各种会计规范性文件的总称。下列各项中，属于会计法律制度的是(　　)。

绩效考评的结果可以应用到人力资源管理的各个方面，此案例中的考核结果应用的是(　　)。人力资源管理的一项重要任务是将合适的人放在合适的岗位上，人员调配的重要依据是(　　)。