下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是(　　)。

admin2013-05-20 30

问题下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是(　　)。

选项 A、证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B、证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为
C、证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业
D、证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避

答案C

解析证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

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下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是(　　)。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。()

在我国基金交易过程中，ETF份额的申购和赎回可以采用组合证券和资金相结合方式进行。(　　)

证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。

下列交易中，属于证券交易的有(　　)。

下面不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”的是()。

采取市值配售发行方式，投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券的，分别计算市值；各证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。(　　)

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场的成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。(　　)

上市公司股东大会的普通决议可以通过()。

证券公司债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的50%。()

套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸,从而锁定未来现金流的交易行为。()

有关讲授法的描述，错误的是【】

人民法院解决案件实体问题所使用的法律文书主要是（），它是刑事诉讼中最重要的法律文书。

懂行的专家和专业人员属于谈判队伍的()

下列哪一项不是咯血的病因

在肩关节前脱位的病人中，下列哪项可以作为确诊依据

司法公正体现在司法活动各个方面和对司法人员的要求上。下列哪一做法体现的不是司法公正的内涵？（2014年卷一第45题）

下列计量器具中属于A类计量器具的是（）。

在克鲁斯的百般下，大导演弗朗西斯.福特.科波拉终于同意在这部新作中给他安排一个小角色，原来巨星也曾有过死缠烂打的时光。填人横线部分最恰当的一项是()。

下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。()

在我国基金交易过程中，ETF份额的申购和赎回可以采用组合证券和资金相结合方式进行。( )

证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。

下列交易中，属于证券交易的有( )。

下面不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”的是()。

采取市值配售发行方式，投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券的，分别计算市值；各证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。( )

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场的成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。( )

上市公司股东大会的普通决议可以通过()。

证券公司债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的50%。()

套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸,从而锁定未来现金流的交易行为。()

有关讲授法的描述，错误的是【】

人民法院解决案件实体问题所使用的法律文书主要是（），它是刑事诉讼中最重要的法律文书。

懂行的专家和专业人员属于谈判队伍的()

下列哪一项不是咯血的病因

在肩关节前脱位的病人中，下列哪项可以作为确诊依据

司法公正体现在司法活动各个方面和对司法人员的要求上。下列哪一做法体现的不是司法公正的内涵？（2014年卷一第45题）

下列计量器具中属于A类计量器具的是（）。

在克鲁斯的百般______下，大导演弗朗西斯.福特.科波拉终于同意在这部新作中给他安排一个小角色，原来巨星也曾有过死缠烂打______的时光。填人横线部分最恰当的一项是()。

下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是(　　)。

在我国基金交易过程中，ETF份额的申购和赎回可以采用组合证券和资金相结合方式进行。(　　)

下列交易中，属于证券交易的有(　　)。

采取市值配售发行方式，投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券的，分别计算市值；各证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。(　　)

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场的成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。(　　)

在克鲁斯的百般下，大导演弗朗西斯.福特.科波拉终于同意在这部新作中给他安排一个小角色，原来巨星也曾有过死缠烂打的时光。填人横线部分最恰当的一项是()。