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司法
针对以下哪些行为,中国证监会可以责令依法处理行为人非法持有的股票?( )
针对以下哪些行为,中国证监会可以责令依法处理行为人非法持有的股票?( )
admin
2022-07-20
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问题
针对以下哪些行为,中国证监会可以责令依法处理行为人非法持有的股票?( )
选项
A、法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的
B、违反证券法规定,操纵证券市场的
C、违反证券法规定,进行内幕交易的
D、违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的
答案
A,B,C
解析
ABC:选项的法律依据是《证券法》第199、202、203条,而根据《证券法》第204条,“违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的”,其行政处罚应该是责令改正而非责令依法处理非法持有的股票。故不应选D。
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试卷二题库法律职业资格分类
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试卷二
法律职业资格
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