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  3. 2006年实施的新《证券法))对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。

2006年实施的新《证券法))对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。

admin2014-06-12  86
问题 2006年实施的新《证券法))对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括(   )。
选项 A、完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B、对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C、建立以净资本为核心的监管指标体系
D、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
答案A,B,C,D
解析 2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括：
(1)完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；
(2)对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；
(3)建立以净资本为核心的监管指标体系；
(4)确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；
(5)增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。
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