担任合规总监要求从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。(　　)

admin2009-11-19 55

问题担任合规总监要求从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1XFg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

使用财务报表的主体可能包括()。Ⅰ．公司的债权人Ⅱ．公司的潜在投资者Ⅲ．公司的经营管理人员Ⅳ．公司的现有投资者
债券的收益性主要表现在()。Ⅰ．投资者投入资金没有风险Ⅱ．投资债券可以给投资者定期带来利息收入Ⅲ．投资债券可以给投资者不定期带来利息收入Ⅳ．投资者可以利用债券价格的变动，买卖债券赚取差额
下列关于证券产品进场时机选择的说法中，不正确的是()。
投资顾问在对客户正常情况下的收入进行预测时，主要预测()。Ⅰ．常规性收入Ⅱ．收入最低情况下的收入Ⅲ．临时性收入Ⅳ．上一年的实际收入
商业银行等金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有()。Ⅰ．利率上升，净利息收入上升Ⅱ．利率上升，净利息收入下降Ⅲ．利率下降，净利息收入上升Ⅳ．利率下降，净利息收入下降
下列关于消费的说法中，正确的有()。Ⅰ．按照消费时间划分，消费可以分为即期消费和远期消费Ⅱ．随着社会的发展，衣、食、住、行的消费会越来越高，甚至超过车、房消费Ⅲ．住房、汽车等消费容易造成提前消费或者过度消费，给财务带来危害Ⅳ．保
根据技术分析的切线理论，切线中包括()。Ⅰ．支撑线和压力线Ⅱ．黄金分割线和甘氏线Ⅲ．圆弧线和百分比线Ⅳ．趋势线和轨道线
证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要的环节有()。Ⅰ．服务模式的选择和设计Ⅱ．客户签约Ⅲ．形成服务产品Ⅳ．服务提供
加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于()。
关于认股权证杠杆作用的陈述，正确的是(　　)。

随机试题

配制及使用防腐涂料人员事前要进行体检，身体不适宜的人不能从事此项s工作。
Manythings______impossibleinthepastarequitecommontoday.
有关ATP合酶的叙述错误的是
需要撰写会议纪要的会议有()。
下列关于推进“十二五”期间资源节约和环境保护的表述，不正确的是()。
在德意志帝国时期，德国教育形成了典型的三轨学制，产生了三种学校。其中，专门为上层阶级设立的学校是
设A是秩为3的5×4矩阵，α1,α2,α3是非齐次线性方程组Ax=b的三个不同的解，如果α1+α2+2α3=(2，0，0，0)T，3α1+α2=(2，4，6，8)T，则方程组Ax=b的通解是_________．
A、 B、 C、 D、 B
WhenMr.Jonesgetsold,hewill______overhisbusinesstohisson.
American’sLeisureActivitiesLeisureactivities【T1】______.Bothmenandwomenreportedthat【T2】______.Visitingfriendsand

最新回复(0)

担任合规总监要求从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

使用财务报表的主体可能包括()。Ⅰ．公司的债权人Ⅱ．公司的潜在投资者Ⅲ．公司的经营管理人员Ⅳ．公司的现有投资者

债券的收益性主要表现在()。Ⅰ．投资者投入资金没有风险Ⅱ．投资债券可以给投资者定期带来利息收入Ⅲ．投资债券可以给投资者不定期带来利息收入Ⅳ．投资者可以利用债券价格的变动，买卖债券赚取差额

下列关于证券产品进场时机选择的说法中，不正确的是()。

投资顾问在对客户正常情况下的收入进行预测时，主要预测()。Ⅰ．常规性收入Ⅱ．收入最低情况下的收入Ⅲ．临时性收入Ⅳ．上一年的实际收入

商业银行等金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有()。Ⅰ．利率上升，净利息收入上升Ⅱ．利率上升，净利息收入下降Ⅲ．利率下降，净利息收入上升Ⅳ．利率下降，净利息收入下降

根据技术分析的切线理论，切线中包括()。Ⅰ．支撑线和压力线Ⅱ．黄金分割线和甘氏线Ⅲ．圆弧线和百分比线Ⅳ．趋势线和轨道线

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要的环节有()。Ⅰ．服务模式的选择和设计Ⅱ．客户签约Ⅲ．形成服务产品Ⅳ．服务提供

加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于()。

关于认股权证杠杆作用的陈述，正确的是( )。

配制及使用防腐涂料人员事前要进行体检，身体不适宜的人不能从事此项s工作。

Manythings______impossibleinthepastarequitecommontoday.

有关ATP合酶的叙述错误的是

需要撰写会议纪要的会议有()。

下列关于推进“十二五”期间资源节约和环境保护的表述，不正确的是()。

在德意志帝国时期，德国教育形成了典型的三轨学制，产生了三种学校。其中，专门为上层阶级设立的学校是

设A是秩为3的5×4矩阵，α1,α2,α3是非齐次线性方程组Ax=b的三个不同的解，如果α1+α2+2α3=(2，0，0，0)T，3α1+α2=(2，4，6，8)T，则方程组Ax=b的通解是_________．

A、 B、 C、 D、 B

WhenMr.Jonesgetsold,hewill______overhisbusinesstohisson.

American’sLeisureActivitiesLeisureactivities【T1】______.Bothmenandwomenreportedthat【T2】______.Visitingfriendsand

担任合规总监要求从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。(　　)

关于认股权证杠杆作用的陈述，正确的是(　　)。

American’sLeisureActivitiesLeisureactivities【T1】.Bothmenandwomenreportedthat【T2】.Visitingfriendsand