担任合规总监要求从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。(　　)

admin2009-11-19 23

问题担任合规总监要求从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1XFg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列能够比较准确地解释趋势线被突破后的股价走势的是()。
投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为()。
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当()，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择()。Ⅰ．垃圾债券Ⅱ．股指期货Ⅲ．投资于新兴产业的股票型基金Ⅳ．货币型基金
证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示()。Ⅰ．投诉电话Ⅱ．传真Ⅲ．电子信箱Ⅳ．负责投诉处理的人员姓名
下列关于现值的说法中，错误的有()。Ⅰ．当给定终值时，贴现率越高，现值越低Ⅱ．当给定利率及终值时，取得终值的时间越长，该终值的现值就越高Ⅲ．在其他条件相同的情况下，按单利计息的现值要低于用复利计息的现值Ⅳ．利率为正时，现值大于终
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。Ⅰ．被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用Ⅱ．具有大学专科以上学历Ⅲ．具有完全民事行为能力Ⅳ．通过了改革前的证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格
加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于()。
证券投资基金在期货市场买入近期的股指期货，并同时卖出远期的股指期货是()。
股票的市场价格与认股权证的预购股票价格之间的差额就是认股权证的理论价值。(　　)

随机试题

乙向甲借款5万，丙又欠乙5万，经过协商由丙直接向甲偿还，下列关于甲、乙、丙三者之间债的移转方式的说法中，正确的有()。(2014年)
WhathavetheEuropeancountriesagreedonattheBrusselsSummit?
“一国两制”的前提是
9岁男孩，左肘关节半屈位、手掌着地跌倒，伤后左肘部肿胀、疼痛、伴功能受限4小时就诊。查体：左肘部肿胀及压痛、半屈位畸形，左前臂及手部血运良好。X线片：左肱骨髁上伸直型骨折，移位不明显。下列哪项处理最恰当
血胆固醇升高时，血中相应浓度增加的是()
肺源性心脏病主要表现是
体现银行内控能力常用的内部指标包括三个方面：信贷资产质量、盈利性和流动性。()
银行承兑汇票二级市场行为不包括（）
以下关于管理幅度和管理层次的说法，错误的是()。
动物的行为复杂多样，其中夏日田间的蛙声和蝉鸣声是动物的（）。

最新回复(0)

担任合规总监要求从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列能够比较准确地解释趋势线被突破后的股价走势的是()。

投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为()。

证券投资顾问向客户提供投资建议，应当()，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择()。Ⅰ．垃圾债券Ⅱ．股指期货Ⅲ．投资于新兴产业的股票型基金Ⅳ．货币型基金

证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示()。Ⅰ．投诉电话Ⅱ．传真Ⅲ．电子信箱Ⅳ．负责投诉处理的人员姓名

加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于()。

证券投资基金在期货市场买入近期的股指期货，并同时卖出远期的股指期货是()。

股票的市场价格与认股权证的预购股票价格之间的差额就是认股权证的理论价值。( )

乙向甲借款5万，丙又欠乙5万，经过协商由丙直接向甲偿还，下列关于甲、乙、丙三者之间债的移转方式的说法中，正确的有()。(2014年)

WhathavetheEuropeancountriesagreedonattheBrusselsSummit?

“一国两制”的前提是

9岁男孩，左肘关节半屈位、手掌着地跌倒，伤后左肘部肿胀、疼痛、伴功能受限4小时就诊。查体：左肘部肿胀及压痛、半屈位畸形，左前臂及手部血运良好。X线片：左肱骨髁上伸直型骨折，移位不明显。下列哪项处理最恰当

血胆固醇升高时，血中相应浓度增加的是()

肺源性心脏病主要表现是

体现银行内控能力常用的内部指标包括三个方面：信贷资产质量、盈利性和流动性。()

银行承兑汇票二级市场行为不包括（）

以下关于管理幅度和管理层次的说法，错误的是()。

动物的行为复杂多样，其中夏日田间的蛙声和蝉鸣声是动物的（）。

担任合规总监要求从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。(　　)

股票的市场价格与认股权证的预购股票价格之间的差额就是认股权证的理论价值。(　　)