基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的( )。

admin2018-11-16 38

问题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的( )。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案A

解析基金管理投资合规性风险包括：①基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；②基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；③利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；④不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；⑤基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的( )。

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监管机构应采取的确保投资者合法权益的监管措施不包括()。

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2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按()征收，对受让方不再征收。

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下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。

相比于优先股，普通股具有的特征为()。

对于道德与法律的关系，以下选项中表述错误的是()。

关于道德与法律的区别，下列表述错误的是()。

服用单胺氧化酶抑制剂如优降宁等治疗时，禁忌食品是

注射剂水溶液室温放置容易吸收CO2而产生沉淀的药物是

青年小张，因一次医疗事故而双目失明，他从昏迷中醒来后，就不吃不喝，也从不与任何人说话，多次出现轻生念头。这属于患者角色转化中的

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下列选项中关于责任承担的说法错误的是：

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下列公民中，视为完全民事行为能力人的是()。

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设A，B均为n阶方阵，A有n个互异特征值，且AB=BA．证明：B能相似于对角矩阵．

以下程序的功能是随机产生10个两位的整数：OptionBase1PrivateSubCommandlClick()Dima(10)AsInteger,iAsIntegerRandomizeFoxi=1To10a(i)=I