基金管理人不得有( )行为。

admin2013-01-31  38

问题 基金管理人不得有(   )行为。

选项 A、一只基金持一家上市公司的股票,市值超过基金资产净值的10%
B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%
C、基金财产参与股票发行申购时,单只基金所申报金额超过该基金的总资产
D、基金财产参与股票发行申购时,单只基金所申报股票数量超过本次发行股票的总量

答案A,B,C,D

解析 根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人不得有下列行为:
(1)一只基金持一家上市公司的股票,市值超过基金资产净值的10%;
(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%;
(3)基金财产参与股票发行申购时,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产;
(4)基金财产参与股票发行申购时,单只基金所申报的股票数量超过本次发行股票的总量;
(5)违反基金合同关于投资范围、投资比例的约定;
(6)证监会规定的其他禁止行为。
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