张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致

admin2021-04-29 85

问题张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
根据以上情况，回答问题：
假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚有( )。

选项 A、给予警告
B、暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、并处1万元以上5万元以下的罚款
D、刑事起诉

答案A,B,C

解析《期货交易管理条例》第67条规定，从事或者变相从事期货自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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期货从业资格

公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，()，可以并处没收财产。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是()。

银行或其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的，可判20年以上有期徒刑。()

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司不得垫付，而应当以占用其他客户保征金来解决。()

期货营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的()不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。

期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在()的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。

期货公司会员不得为综合评估得分在()分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循()的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。()

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在传统的采购中，被看做采购部门的主要增值性活动的是()

安全检查的主要内容有(　　)。

工作分析的方法不包括()。

(　　)是社会工作实践的灵魂，是社会工作者的精神动力。

生活在北朝，如果想学习怎样种植果树，怎样养牲畜、家禽，怎样进行农产品的加工，他们应该看()。

结合材料，回答问题：材料1权力是一把双刃剑……把权力关进制度的笼子里，就是要依法设定权力、规范权力、制约权力、监督权力。

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公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，()，可以并处没收财产。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是()。

银行或其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的，可判20年以上有期徒刑。()

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司不得垫付，而应当以占用其他客户保征金来解决。()

期货营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的()不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。

期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在()的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。

期货公司会员不得为综合评估得分在()分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循()的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。()

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在传统的采购中，被看做采购部门的主要增值性活动的是()

安全检查的主要内容有( )。

工作分析的方法不包括()。

( )是社会工作实践的灵魂，是社会工作者的精神动力。

生活在北朝，如果想学习怎样种植果树，怎样养牲畜、家禽，怎样进行农产品的加工，他们应该看()。

结合材料，回答问题：材料1权力是一把双刃剑……把权力关进制度的笼子里，就是要依法设定权力、规范权力、制约权力、监督权力。

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安全检查的主要内容有(　　)。

(　　)是社会工作实践的灵魂，是社会工作者的精神动力。