张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致

admin2021-04-29 86

问题张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
根据以上情况，回答问题：
假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚有( )。

选项 A、给予警告
B、暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、并处1万元以上5万元以下的罚款
D、刑事起诉

答案A,B,C

解析《期货交易管理条例》第67条规定，从事或者变相从事期货自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1abg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

期货公司向客户收取的保证金，不得挪作他用，可用于()。

非结算会员下达的交易指令应当经()审查或者验证后进入期货交易所。

期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定()应当承担的责任与相应的责任追究程序。

银行或其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的，可判20年以上有期徒刑。()

中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不予批准的决定。()

期货交易的交割，由期货公司统一组织进行。()

关于期货公司风险监管报表，正确的说法有()。

会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的()负责。

中国期货业协会应履行的职责有()。

期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取()等处理措施。

在法律规定的情况下使用已经发表的作品，可以不经著作权人许可，不向其支付报酬的情形有()。

Whenyouimaginethedesert,youprobablythinkofaveryhotplacecoveredwithsand.Althoughthisisagooddescriptionform

骨肉瘤的主要诊断依据是

作为甲公司的法律顾问，你认为甲公司与李某签订的租赁合同欠缺的条款有()。李某与粮油公司成立有限责任公司后，甲公司有权解除与李某签订的租赁合同，理由是()。

(2006年)对明渠恒定均匀流，在已知通过流量Q、渠道底坡i、边坡系数m及粗糙系数n的条件下，计算梯形断面渠道尺寸的补充条件及设问不能是()。

下列各项做法中，可以应对舞弊导致的重大错报风险的有()。

在计算机网络中，一方面连接局域网中的计算机，另一方面连接局域网中的传输介质的部件是

ReadingforpleasureistheeasiestwaytobecomeabetterreaderinEnglish.Itisalsothemostimportantway.Somestuden

Beforethe20thcenturythehorseprovideddaytodaytransportationintheUnitedStates.Trainswereusedonlyforlong-distan