首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致
张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致
admin
2021-04-29
67
问题
张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
根据以上情况,回答问题:
假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚有( )。
选项
A、给予警告
B、暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、并处1万元以上5万元以下的罚款
D、刑事起诉
答案
A,B,C
解析
《期货交易管理条例》第67条规定,从事或者变相从事期货自营业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1abg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应提供的服务包括()。
期货公司向客户收取的保证金,不得挪作他用,可用于()。
客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司不得垫付,而应当以占用其他客户保征金来解决。()
期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全(),并保持办公场所和办公设备相对独立。
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应确认该投资者()可用资金余额不低于人民币50万元。
期货公司会员单位在给客户开户时,不应该做的是()。
期货交易者的一笔委托分次成交的视为()成交记录。
期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括()。
期货经纪公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
随机试题
牙周炎与牙龈炎的主要区别是
A、利尿B、通经C、散寒D、截疟E、消肿除化瘀止血外,茜草还具有的功效是
男性,21岁。近半年来反复心悸、胸痛、劳力性呼吸困难,时有头晕或短暂神志丧失。体检发现:心脏轻度增大,心尖部有2级收缩期杂音和第4心音,胸骨左缘第3—4肋间闻及较粗糙的喷射性收缩期杂音。
居住小区的规模主要取决于()。
根据《关于企业实行不定时工作制和综合计算工时工作制的审批办法》的规定,可以实行不定时工作时间的人员是()
关于审计的总体目标,下列说法中,错误的是()。
下列有关物质的性质或应用的说法不正确的是()。
幼儿园教学活动渗透在幼儿园一日生活的各项活动之中,反映了幼儿园教学活动特点的()
(2016·河北)在合作办学、教师聘任等方面发生的法律责任属于()
文件IN.DAT中存有200组数据,每组有3个数,每个数均是三位数。函数ReadData()是读取这200组数据存放到结构数组inBuf中。请编制函数dataSort(),其功能是;要求在200组数据中找出条件为每组数据中的第二个数大于第一个数加第三个数之
最新回复
(
0
)