期货公司首席风险官发现期货公司有( )行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

admin2021-04-29 60

问题期货公司首席风险官发现期货公司有( )行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

选项 A、期货公司净资本无法持续达到监管标准的
B、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C、期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
D、股东干预期货公司正常经营的

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第24条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；期货公司净资本无法持续达到监管标准的；期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；股东干预期货公司正常经营的；中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改，首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

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期货公司首席风险官发现期货公司有( )行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是()。[2012年11月真题]

会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在采取后必须及时向中国证监会报告的措施包括()。[2010年9月真题]

证券公司介绍其()开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。[2010年9月真题]

期货公司可以在合同中与客户约定，高于客户指令价卖出或者低于客户指令买入的差价利益归期货公司所有。()[2012年9月真题]

下列关于期货营业部岗位设置和人员配备的说法，正确的是()。[2012年9月真题]

会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度。()[2010年9月真题]

()负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。[2010年11月真题]

全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向()报告。[2012年5月真题]

期货公司董事、监事和高级管理人员有()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

肾性水肿的临床表现是

男，38岁，持续左上腹痛2小时，向左肩部放射，查：腹软，上腹轻压痛，无反跳痛，血清淀粉酶380苏氏单位。`

复合材料风管的覆面材料防火级别应不低于()，内部的绝热材料防火级别应不低于()。

为解决车辆停驻而设置的城市公共停车场可分为三种类型，其中没有()。

简述票据权利和义务的内容。

《物业服务收费管理办法》的内容包括()。

下列选项中，既是省级风景名胜区，又是国家森林公园和省级自然保护区的有()。

使用VC6打开考生文件夹下的源程序文件modi2．cpp。阅读下列函数说明和代码，完成空出部分程序。函数fun(chars，chars1，char*s2)中形参字符串s1和s2有相同的字符个数，且s1中各字符互不相同。该函数实现将已知字符串S中所有在字

期货公司首席风险官发现期货公司有( )行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

期货法律法规

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会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在采取后必须及时向中国证监会报告的措施包括()。[2010年9月真题]

证券公司介绍其()开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。[2010年9月真题]

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下列关于期货营业部岗位设置和人员配备的说法，正确的是()。[2012年9月真题]

会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度。()[2010年9月真题]

()负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。[2010年11月真题]

全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向()报告。[2012年5月真题]

期货公司董事、监事和高级管理人员有()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

肾性水肿的临床表现是

男，38岁，持续左上腹痛2小时，向左肩部放射，查：腹软，上腹轻压痛，无反跳痛，血清淀粉酶380苏氏单位。`

复合材料风管的覆面材料防火级别应不低于()，内部的绝热材料防火级别应不低于()。

为解决车辆停驻而设置的城市公共停车场可分为三种类型，其中没有()。

简述票据权利和义务的内容。

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下列选项中，既是省级风景名胜区，又是国家森林公园和省级自然保护区的有()。

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