首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司首席风险官发现期货公司有( )行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
期货公司首席风险官发现期货公司有( )行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
admin
2021-04-29
63
问题
期货公司首席风险官发现期货公司有( )行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
选项
A、期货公司净资本无法持续达到监管标准的
B、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C、期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
D、股东干预期货公司正常经营的
答案
A,B,C,D
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第24条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；期货公司净资本无法持续达到监管标准的；期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；股东干预期货公司正常经营的；中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改，首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1ebg777K
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
国务院期货监督管理机构对期货公司的()实行资格管理。[2010年9月真题]
对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。[2010年9月真题]
根据《期货交易所管理办法》，期货交易所保证金管理制度的内容包括()。[2010年9月真题]
下列属于会员制期货交易所理事会职权的是()。[2011年11月真题]
期货公司应当对营业部实行统一财务管理和会计核算，下列表述正确的是()。[2013年3月真题]
甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。[2012年9月真题]根据上述事实，请回答以下问题。下列说法中正确的是()。
下列关于涨跌停板的表述，正确的是()。[2010年9月真题]
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。()[2010年11月真题]
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为()办理结算业务。[2010年6月真题]
随机试题
根据审美主体与审美对象在审美活动中关系的变化，审美经验可以划分为【】
关于急性乳腺炎的治疗，下列哪项是错误的
A、茯苓B、猪苓C、乳香D、没药E、血竭与水共研形成白色乳状液的药材为
以社会形态为标准对法的历史发展所做的划分，通称为()。
在给惠国中澳大利亚则不用任何规定的格式的普惠制产地证，只需在商业发票上加注指定申明文句即可。()
有三十多年丰富教学经验的段老师，特别重视外出学习，一有机会就向其他老师“取经”，观摩别人的课堂，反思自己的教学方法，努力提高教育教学水平。这说明段老师具有()。
遗产的特征包括()
“大跃进”和人民公社化运动给我国经济发展带来了巨大损失，产生这种损失的根本原因是()
Therelationshipbetweenlanguageandgenderhaslongbeenofinterestwithinsociolinguisticsandrelateddisciplines.Early2
HowdoesAnwarIbrahimfeelifthegeneralelectionisheldinMarch?
最新回复
(
0
)
