期货公司首席风险官发现期货公司有( )行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

admin2021-04-29 42

问题期货公司首席风险官发现期货公司有( )行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

选项 A、期货公司净资本无法持续达到监管标准的
B、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C、期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
D、股东干预期货公司正常经营的

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第24条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；期货公司净资本无法持续达到监管标准的；期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；股东干预期货公司正常经营的；中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改，首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

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期货公司首席风险官发现期货公司有( )行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

期货法律法规

期货从业资格

会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在采取后必须及时向中国证监会报告的措施包括()。[2010年9月真题]

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心?()[2012年5月真题]

期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金，人民法院不予支持。()[2012年11月真题]

会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度。()[2010年9月真题]

()定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。[2013年3月真题]

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以()垫付，不得占用其他客户的保证金。[2010年9月真题]

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。[2012年9月真题]根据上述事实，请回答以下问题。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是()。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。()[2010年5月真题]

期货公司董事、监事和高级管理人员有()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

avariationofanidiom

“降低平均住院天数”属于评估指标分类中的

弥漫性泛细支气管炎的诊断标准包括

患者，男，50岁。有长期肝病史，近年来乏力，腹胀明显，反复齿龈出血，近1个月下肢水肿，今呕血后神志不清。应首先考虑的是()

下列施工成本管理措施中，属于经济措施的有（）。

工程建设项目施工招标文件一般包括(　　)。

导游词的创作要以人为本，应注意的方法与技巧有()。

某企业平均每个工人每天生产30件产品，改造生产线后，平均每个工人每天生产40件产品。求该企业产量定额的提高率和工时定额的降低率。

Aprettypotplantmightmakeanunemotionalworkspacefeelmorepersonal.Butnewresearchhasrevealedthatofficeplantsdo

ASimpleTruthaboutHappinessAfterIgaveatalkonthesubjectofhappiness,awomanintheaudiencestoodupandsaid,"

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