关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是( )。 Ⅰ．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年。与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年 Ⅱ．基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保

admin2021-09-09 22

问题关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是( )。
Ⅰ．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年。与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
Ⅱ．基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
Ⅲ．销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
Ⅳ．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ

答案D

解析基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

T—Chaner，即T章程中的纲领性文件，是国际市场上转持服务提供商在()修订的行业自律标准。

下列不属于企业年金基金投资范围的是()。

基金估值的第一责任主体是()。

计量市场风险的主要指标，银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据是()。

()又称款券两讫或钱货两清原则。

反映的是单位销售收入反映的股价水平的是()。

已知某公司的净资产收益率是10％，销售利润率是10％，权益乘数是2，年均总资产是1000万元，该公司的年销售收入是()万元。

下列属于基础原材料类大宗商品的是()。

道德与法律的联系不包括()。

信息管理的目的是通过()，使决策者及时、准确地获得信息。

安全色是被赋予安全意义具有特殊属性的颜色，包括红、蓝、黄、绿四种。下列关于安全色对应的表述中，正确的是()。

下列刊物由维新派创办的是()

IPv6数据报的基本报头(不包括扩展头)长度为()。

数据流图中带有箭头的线段表示的是(　　)。

目前有许多不同的音频文件格式，下列哪一种不是数字音频的文件格式（）。

ThePopularityofInstantMessagingTechnologies1．近来移动QQ、微信等通信方式在大学生中十分流行2．这些通信方式有许多优点3．我的观点

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

T—Chaner，即T章程中的纲领性文件，是国际市场上转持服务提供商在()修订的行业自律标准。

下列不属于企业年金基金投资范围的是()。

基金估值的第一责任主体是()。

计量市场风险的主要指标，银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据是()。

()又称款券两讫或钱货两清原则。

反映的是单位销售收入反映的股价水平的是()。

已知某公司的净资产收益率是10％，销售利润率是10％，权益乘数是2，年均总资产是1000万元，该公司的年销售收入是()万元。

下列属于基础原材料类大宗商品的是()。

道德与法律的联系不包括()。

信息管理的目的是通过()，使决策者及时、准确地获得信息。

安全色是被赋予安全意义具有特殊属性的颜色，包括红、蓝、黄、绿四种。下列关于安全色对应的表述中，正确的是()。

下列刊物由维新派创办的是()

IPv6数据报的基本报头(不包括扩展头)长度为()。

数据流图中带有箭头的线段表示的是( )。

目前有许多不同的音频文件格式，下列哪一种不是数字音频的文件格式（）。

ThePopularityofInstantMessagingTechnologies1．近来移动QQ、微信等通信方式在大学生中十分流行2．这些通信方式有许多优点3．我的观点

数据流图中带有箭头的线段表示的是(　　)。