持续督导主要工作内容有( )。

admin2011-06-27 30

问题持续督导主要工作内容有( )。

选项 A、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度
B、督导发行人制定业务发展规划
C、督导发行人有效执行并完善防止控股股东违规占用发行人资源的制度
D、督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

答案A,C,D

解析保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度。②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度。③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见。④持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见。⑥中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

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持续督导主要工作内容有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

取得从业资格的人员通过证券经营机构申请统一的执业证书的条件有()。

按我国《证券投资基金法》规定,下列选项中,()不是基金管理人应当履行的职责。

国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过50%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份是()。

发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价,并通过互联网向公众投资者进行推介。()

有价证券的交换在转让出一定收益权的同时,也把该有价证券所特有的风险转让出去。()

资产评估报告书不受资产评估委托方或其主管单位、政府部门或其他经济行为当事人的干预。()

对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易,应披露()关联交易的相关情况。

严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖,赚取差价,称为()。

关于我国现行的股票上网发行资金申购程序,以下表述中,不正确的是()。

拟发行上市的公司进行业务改组时，原则上应采取()方式。

从表达方式上来说，《陌上桑》是一首()

下列情形体现了“租赁权物权化”的是()。

采用技术推算法清查的实物资产应具备的特点有()。

《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有()。[2013年9月证券真题]

秋天，在桃树上如果发现个别芽变，欲将变异芽的性状保留下来。则应（）。

集中打击或专项斗争，多数情况下由各省、自治区、直辖市从全国社会治安情况出发，主动地和有节奏、有准备、有重点地开展。(　　)

已知ABC公司2017年销售收入为40000万元，税后净利2000万元，发放了股利1000万元，2017年12月31日的资产负债表(简表)如下(单位：万元)，n／a代表和销售收入无关：预计该公司2018年销售增长30％，销售净利率提高10％，股利支付率

Writeanessayof160-200wordsbasedonthefollowingdrawing.Inyouressay,youshould1)describethepicturebriefly,

()isalistofitemsthatareaccessibleatonlyoneendofthelist．

持续督导主要工作内容有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

取得从业资格的人员通过证券经营机构申请统一的执业证书的条件有()。

按我国《证券投资基金法》规定,下列选项中,()不是基金管理人应当履行的职责。

国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过50%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份是()。

发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价,并通过互联网向公众投资者进行推介。()

有价证券的交换在转让出一定收益权的同时,也把该有价证券所特有的风险转让出去。()

资产评估报告书不受资产评估委托方或其主管单位、政府部门或其他经济行为当事人的干预。()

对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易,应披露()关联交易的相关情况。

严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖,赚取差价,称为()。

关于我国现行的股票上网发行资金申购程序,以下表述中,不正确的是()。

拟发行上市的公司进行业务改组时，原则上应采取()方式。

从表达方式上来说，《陌上桑》是一首()

下列情形体现了“租赁权物权化”的是()。

采用技术推算法清查的实物资产应具备的特点有()。

《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有()。[2013年9月证券真题]

秋天，在桃树上如果发现个别芽变，欲将变异芽的性状保留下来。则应（）。

集中打击或专项斗争，多数情况下由各省、自治区、直辖市从全国社会治安情况出发，主动地和有节奏、有准备、有重点地开展。( )

已知ABC公司2017年销售收入为40000万元，税后净利2000万元，发放了股利1000万元，2017年12月31日的资产负债表(简表)如下(单位：万元)，n／a代表和销售收入无关：预计该公司2018年销售增长30％，销售净利率提高10％，股利支付率

Writeanessayof160-200wordsbasedonthefollowingdrawing.Inyouressay,youshould1)describethepicturebriefly,

()isalistofitemsthatareaccessibleatonlyoneendofthelist．

集中打击或专项斗争，多数情况下由各省、自治区、直辖市从全国社会治安情况出发，主动地和有节奏、有准备、有重点地开展。(　　)