持续督导主要工作内容有( )。

admin2011-06-27 54

问题持续督导主要工作内容有( )。

选项 A、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度
B、督导发行人制定业务发展规划
C、督导发行人有效执行并完善防止控股股东违规占用发行人资源的制度
D、督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

答案A,C,D

解析保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度。②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度。③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见。④持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见。⑥中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1fPg777K

最新回复(0)

持续督导主要工作内容有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

1984年11月,()在东京公开发行200亿日元债券,标志中国正式进入国际债券市场。

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户,并应当将该证券自营账户报证券交易所备案。()

在我国,上市公司连续两年亏损的由证券交易所决定暂停其股票上市交易。()

发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。()

企业债券发行人向交易所申请上市的上市推荐人应当符合()的条件。

下列股票发行方式中,属于网上发行的有()。

上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案。()

保荐机构应当在上市推荐文件中载明承诺事项的有()。

上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责,但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。()

关于PSY的应用法则,以下说法中,错误的是()。

某钢铁企业利用自身临近铁矿的区位优势，通过收购铁矿生产企业，降低了交易费用，降低了产品价格，扩大了市场占有率，这体现了基本战略中的()。

A．结晶紫B．伊红亚甲蓝C．伊红D．金胺OE．墨汁上述属于碱性染料的是

结核菌素试验结果(+++)是指48～72h后观察结果，局部硬结直径是

下列不能用于治疗心律失常的是

《刑法》规定，以牟利为目的，违反土地管理法规，非法转让、倒卖土地使用权，情节特别严重的，处()有期徒刑，并处罚金。

下列岩石中，应定为特殊性岩石的有()。

用分层总和法计算地基变形时，土的变形指标是采用()。

教育“生物起源论”的代表人物是()。

ThelibraryofcongressinWashington,D.C.,which【C1】______thelargestcollectionofbooksintheworld,isfightingabattle