监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向( )提交分析报告。

admin2015-03-10 35

问题监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向( )提交分析报告。

选项 A、中国证监会
B、托管银行
C、董事会
D、风险管理部总经理

答案C

解析监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。监察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等)，定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。

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监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向( )提交分析报告。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人首次公开发行股票，主承销商应在(　　)中说明内核情况。

对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予()。

发行人应列表披露最近()年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。

公司债券每张面值(　　)元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

证券评级业务许可的资信评级机构,应当具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币1000万元。()

申请H股上市的，发行人董事会下须设有()。

尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任，充分核实企业提供的材料，减少工作中的失误，同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究。()

上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。(　　)

增发股时，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于(　　)。

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以公开招标方式发行()国债。

赵某在寻衅滋事过程中将王某打成轻微伤，公安机关可以调解处理。

头脑风暴法

(2015年第16题)下列关于肾近端小管分泌H+的描述。正确的是

在处方书写中，缩写词“qm.”代表的意思是

右心衰竭和肝硬化主要鉴别点是

关于头痛的治疗药物A、麦角胺咖啡因片B、地西泮(安定)片C、阿司匹林D、对乙酰氨基酚E、卡马西平长期精神比较紧张的紧张性头痛者，推荐使用

由于商业折扣在销售发生时即已发生，企业只需按扣除商业折扣后的净额确认销售收入和应收账款。()

往往选择国债、存款、保本型理财产品、货币与债券基金等低风险、低收益的产品的投资者，其理财风格属于()。

天之苍苍，??其视下也，亦若是则已矣。(《庄子.逍遥游》)

以御史台作为中央最高监察机关的朝代有()。

监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向( )提交分析报告。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人首次公开发行股票，主承销商应在( )中说明内核情况。

对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予()。

发行人应列表披露最近()年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。

公司债券每张面值( )元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

证券评级业务许可的资信评级机构,应当具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币1000万元。()

申请H股上市的，发行人董事会下须设有()。

尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任，充分核实企业提供的材料，减少工作中的失误，同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究。()

上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。( )

增发股时，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以公开招标方式发行()国债。

赵某在寻衅滋事过程中将王某打成轻微伤，公安机关可以调解处理。

头脑风暴法

(2015年第16题)下列关于肾近端小管分泌H+的描述。正确的是

在处方书写中，缩写词“qm.”代表的意思是

右心衰竭和肝硬化主要鉴别点是

关于头痛的治疗药物A、麦角胺咖啡因片B、地西泮(安定)片C、阿司匹林D、对乙酰氨基酚E、卡马西平长期精神比较紧张的紧张性头痛者，推荐使用

由于商业折扣在销售发生时即已发生，企业只需按扣除商业折扣后的净额确认销售收入和应收账款。()

往往选择国债、存款、保本型理财产品、货币与债券基金等低风险、低收益的产品的投资者，其理财风格属于()。

天之苍苍，________?________?其视下也，亦若是则已矣。(《庄子.逍遥游》)

以御史台作为中央最高监察机关的朝代有()。

发行人首次公开发行股票，主承销商应在(　　)中说明内核情况。

公司债券每张面值(　　)元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。(　　)

增发股时，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于(　　)。

天之苍苍，??其视下也，亦若是则已矣。(《庄子.逍遥游》)