监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向( )提交分析报告。

admin2015-03-10 56

问题监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向( )提交分析报告。

选项 A、中国证监会
B、托管银行
C、董事会
D、风险管理部总经理

答案C

解析监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。监察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等)，定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。

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监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向( )提交分析报告。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的()个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。

承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的()；代销佣金为实际售出股票总金额的()。

首次公开发行股票时，发行人应披露近()内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的情况。

关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，()应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。

()是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。

上市公司发行新股的，持续督导的期间自(　　)起计算。

招股说明书中“管理层讨论与分析”章节应主要依据最近3年及1期的合并财务报表，分析披露发行人财务状况、盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势。()

若保荐人和发行人终止保荐协议，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因后，由发行人发布公告。()

证券评级业务许可的资信评级机构,应当具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币1000万元。()

主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的5个工作日内，遂知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人。()

A．壮水制火B．补气生C．填精化血D．阴中求阳金匮肾气丸制方原理涉及

饱和盐水浮聚法最适用于检查

属于主观评价的方法是

测量仪器的规定计量特性处于给定极限内的使用条件，这样的条件称为____________。

人们的金融产品选择依赖的(　　)，主要有心理上的和个人自身的因素。

以下说法中错误的是()。

注入式和启发式是两种对立的教学方法。()

微分方程xy’+y(Inx-lny)=0满足条件y（1）=e3的解为y=________．

从IA-32到IA-64的演变，典型的代表是从奔腾向【　　】的进步。

监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向( )提交分析报告。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的()个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。

承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的()；代销佣金为实际售出股票总金额的()。

首次公开发行股票时，发行人应披露近()内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的情况。

关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，()应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。

()是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。

上市公司发行新股的，持续督导的期间自( )起计算。

招股说明书中“管理层讨论与分析”章节应主要依据最近3年及1期的合并财务报表，分析披露发行人财务状况、盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势。()

若保荐人和发行人终止保荐协议，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因后，由发行人发布公告。()

证券评级业务许可的资信评级机构,应当具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币1000万元。()

主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的5个工作日内，遂知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人。()

A．壮水制火B．补气生C．填精化血D．阴中求阳金匮肾气丸制方原理涉及

饱和盐水浮聚法最适用于检查

属于主观评价的方法是

测量仪器的规定计量特性处于给定极限内的使用条件，这样的条件称为____________。

人们的金融产品选择依赖的( )，主要有心理上的和个人自身的因素。

以下说法中错误的是()。

注入式和启发式是两种对立的教学方法。()

微分方程xy’+y(Inx-lny)=0满足条件y（1）=e3的解为y=________．

从IA-32到IA-64的演变，典型的代表是从奔腾向【 】的进步。

上市公司发行新股的，持续督导的期间自(　　)起计算。

人们的金融产品选择依赖的(　　)，主要有心理上的和个人自身的因素。

从IA-32到IA-64的演变，典型的代表是从奔腾向【　　】的进步。