在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有(　　)。

admin2013-05-10 21

问题在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有(　　)。

选项 A、拒绝接受不符合规定的委托要求
B、按规定收取服务费用
C、不得向客户融资融券
D、坚持为客户保密制度

答案A,B,D

解析在证券委托交易中，证券经纪商的权利包括：①有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；②有按规定收取服务费用的权利；③对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。证券经纪商的义务包括：①提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》并严格遵守协议约定；③坚持了解客户原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。

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在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。()

在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。()

对连续竞价的申报方法，错误的说法是()

证券经纪业务营销的关键环节是()

在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于()将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。()

根据上海证券交易所现行有关制度规定，上海证券市场的投资者必须先办理指定交易，才能进行各种证券买卖。()

目前在我国，A股账户不可用于买卖()

下列市场中，不属于证券交易市场的有()

A．坐而仰首，喘而痰多B．坐而俯首，气短懒言C．但坐不得卧，卧则气逆D．但卧不得坐，坐则昏沉E．咳逆倚息不得卧(1995年第79，80题)肺胀可见()

既能化湿，又能行气的药物是

由桂枝汤化裁为小建中汤属于()。

将“国家建立健全同经济发展水平相适应的社会保障制度”载入现行宪法的是下列哪一宪法修正案?(2010年卷一18题)

衡量产品项目质量，一般应对于最终成果是有形产品的项目，它包含的指标有（）。

谭家菜产生于中国清朝末年的官人谭宗浚家中，代表名菜有清汤燕窝、黄焖鱼翅、乌龙戏珠、诗礼银杏。()

AccordingtoAnneKrueger,long-termgovernmentprotectiongiventosteelcompaniesWhichofthefollowingcanbeadisadvantag

在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。()

在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。()

对连续竞价的申报方法，错误的说法是()

证券经纪业务营销的关键环节是()

在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于()将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。()

根据上海证券交易所现行有关制度规定，上海证券市场的投资者必须先办理指定交易，才能进行各种证券买卖。()

目前在我国，A股账户不可用于买卖()

下列市场中，不属于证券交易市场的有()

A．坐而仰首，喘而痰多B．坐而俯首，气短懒言C．但坐不得卧，卧则气逆D．但卧不得坐，坐则昏沉E．咳逆倚息不得卧(1995年第79，80题)肺胀可见()

既能化湿，又能行气的药物是

由桂枝汤化裁为小建中汤属于()。

将“国家建立健全同经济发展水平相适应的社会保障制度”载入现行宪法的是下列哪一宪法修正案?(2010年卷一18题)

衡量产品项目质量，一般应对于最终成果是有形产品的项目，它包含的指标有（）。

谭家菜产生于中国清朝末年的官人谭宗浚家中，代表名菜有清汤燕窝、黄焖鱼翅、乌龙戏珠、诗礼银杏。()

AccordingtoAnneKrueger,long-termgovernmentprotectiongiventosteelcompaniesWhichofthefollowingcanbeadisadvantag

在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有(　　)。