在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有(　　)。

admin2013-05-10 18

问题在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有(　　)。

选项 A、拒绝接受不符合规定的委托要求
B、按规定收取服务费用
C、不得向客户融资融券
D、坚持为客户保密制度

答案A,B,D

解析在证券委托交易中，证券经纪商的权利包括：①有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；②有按规定收取服务费用的权利；③对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。证券经纪商的义务包括：①提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》并严格遵守协议约定；③坚持了解客户原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1jDg777K

最新回复(0)

在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

集合资产管理业务中，证券公司与客户的一对多体现了业务的()

差额清算方式的主要优点是可以()

全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。()

证券公司在证券承销过程中不能进行证券自行买入。()

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。()

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。()

下列()行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地,工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。()

基金印花税、过户费、经手费、证管费和交易佣金等由登记公司或交易所按有关规定收取。()

投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定不需缴纳印花税和手续费。()

根据《行政处罚法》，下列（）属于不予行政处罚的法定情形。

Itisimperativethatthestudents______(finish)writingtheirpapersbeforeJulylst.

父母作为监护人代理未成年人进行民事活动属于(　　)代理。

上市公司增发新股后，下面()几个财务指标是下降的。

出于风险控制的目的，商业银行最忌讳的是()。

中国的书画著录书目流传下来，被后人誉为“著录之祖”的是()。

已知函数f(x)=sinx+cosx，f’(x)是f’(x)的导函数．求函数F(x)=f(x)f’(x)+f2(x)的最大值和最小正周期；

设向量a=(k+1，k—3)，｜a｜=，且｜b｜=3，则b的坐标为()．

在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

集合资产管理业务中，证券公司与客户的一对多体现了业务的()

差额清算方式的主要优点是可以()

全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。()

证券公司在证券承销过程中不能进行证券自行买入。()

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。()

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。()

下列()行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地,工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。()

基金印花税、过户费、经手费、证管费和交易佣金等由登记公司或交易所按有关规定收取。()

投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定不需缴纳印花税和手续费。()

根据《行政处罚法》，下列（）属于不予行政处罚的法定情形。

Itisimperativethatthestudents______(finish)writingtheirpapersbeforeJulylst.

父母作为监护人代理未成年人进行民事活动属于( )代理。

上市公司增发新股后，下面()几个财务指标是下降的。

出于风险控制的目的，商业银行最忌讳的是()。

中国的书画著录书目流传下来，被后人誉为“著录之祖”的是()。

已知函数f(x)=sinx+cosx，f’(x)是f’(x)的导函数．求函数F(x)=f(x)f’(x)+f2(x)的最大值和最小正周期；

设向量a=(k+1，k—3)，｜a｜=，且｜b｜=3，则b的坐标为()．

在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有(　　)。

父母作为监护人代理未成年人进行民事活动属于(　　)代理。