在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有(　　)。

admin2013-05-10 12

问题在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有(　　)。

选项 A、拒绝接受不符合规定的委托要求
B、按规定收取服务费用
C、不得向客户融资融券
D、坚持为客户保密制度

答案A,B,D

解析在证券委托交易中，证券经纪商的权利包括：①有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；②有按规定收取服务费用的权利；③对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。证券经纪商的义务包括：①提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》并严格遵守协议约定；③坚持了解客户原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。

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在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。()

JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。()

在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。()

办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括()

根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()

证券经纪业务营销的关键环节是()

差额清算方式的主要优点是可以()

当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。()

()是在场外交易市场进行的。

丁卡因的特点是

疏散照明的地面水平照度不宜低于0.5lx。()

如图4—2所示，将大小为100N的力F沿x、y方向分解，若F在x轴上的投影为50N，而沿x方向的分力的大小为200N，则F在y轴上的投影为()。

根据《水利工程建设监理规定》，水利工程建设监理单位资格等级分为()。

根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为(　　)。

甲公司为从事印刷业务的企业，曾为税务机关承印增值税专用发票。在完成印刷任务后，该增值税专用发票的印版仍暂时保留在甲公司手中，而未由税务机关收回。

下列税费中，应记入“管理费用”科目的有()。

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通道是一种()。

在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。()

JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。()

在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。()

办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括()

根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()

证券经纪业务营销的关键环节是()

差额清算方式的主要优点是可以()

当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。()

()是在场外交易市场进行的。

丁卡因的特点是

疏散照明的地面水平照度不宜低于0.5lx。()

如图4—2所示，将大小为100N的力F沿x、y方向分解，若F在x轴上的投影为50N，而沿x方向的分力的大小为200N，则F在y轴上的投影为()。

根据《水利工程建设监理规定》，水利工程建设监理单位资格等级分为()。

根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为( )。

甲公司为从事印刷业务的企业，曾为税务机关承印增值税专用发票。在完成印刷任务后，该增值税专用发票的印版仍暂时保留在甲公司手中，而未由税务机关收回。

下列税费中，应记入“管理费用”科目的有()。

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通道是一种()。

在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有(　　)。

根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为(　　)。

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