在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有(　　)。

admin2013-05-10 28

问题在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有(　　)。

选项 A、拒绝接受不符合规定的委托要求
B、按规定收取服务费用
C、不得向客户融资融券
D、坚持为客户保密制度

答案A,B,D

解析在证券委托交易中，证券经纪商的权利包括：①有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；②有按规定收取服务费用的权利；③对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。证券经纪商的义务包括：①提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》并严格遵守协议约定；③坚持了解客户原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。

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在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下述()说法是正确的。

对连续竞价的申报方法，错误的说法是()

下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有()

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。()

客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。()

深圳证券交易所目前的回购交易品种有()

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。()

上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括()等。

配股权证的交易单位以“手”为单位，1手为()

在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下()工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。

A、 B、 C、 D、 B

招标文件的组成要素包括()。

业主方的项目管理包括项目实施的全过程，其工作内容不包括()。

与理财计划相比，私人银行业务的核心是个人理财，更加强调()。

旅游经营者已投保旅游责任险，旅游者因保险责任事故仅起诉旅游经营者的，人民法院可以应当事人的请求将()列为第三人

制定企业薪酬管理制度的基本依据包括()。

下列关于二十四节气说法错误的是()。

设A为n阶正定矩阵．证明：对任意的可逆矩阵P，PT．AP为正定矩阵．

下列叙述中正确的是

在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下述()说法是正确的。

对连续竞价的申报方法，错误的说法是()

下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有()

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。()

客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。()

深圳证券交易所目前的回购交易品种有()

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。()

上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括()等。

配股权证的交易单位以“手”为单位，1手为()

在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下()工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。

A、 B、 C、 D、 B

招标文件的组成要素包括()。

业主方的项目管理包括项目实施的全过程，其工作内容不包括()。

与理财计划相比，私人银行业务的核心是个人理财，更加强调()。

旅游经营者已投保旅游责任险，旅游者因保险责任事故仅起诉旅游经营者的，人民法院可以应当事人的请求将()列为第三人

制定企业薪酬管理制度的基本依据包括()。

下列关于二十四节气说法错误的是()。

设A为n阶正定矩阵．证明：对任意的可逆矩阵P，PT．AP为正定矩阵．

下列叙述中正确的是

在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有(　　)。