首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有( )。
下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有( )。
admin
2011-04-26
99
问题
下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有( )。
选项
A、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待
B、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时,应当及时向中国期货业协会报告
C、期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时,必须及时向投资者披露
D、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露
答案
A,C,D
解析
《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定,当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,期货从业人员应当及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则。《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1jiJ777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
关于技术交底书编制与批准的有关说明的说法,正确的是()。
自招标文件或者资格预审文件出售之日起至停止出售之日止,最短不得少于()个工作日。
负责对本行政区域内建设工程安全生产工作实施综合监督管理的机构是()。
背景某机场飞行区指标为4E。依据《中国民航总局民用机场工程建设监理规定》(1995年民航总局第44号发布)的相关规定,建设单位委托某监理单位进行建设监理。施工过程中,业主与施工单位因对承包合同部分条款的理解不同,发生争议,监理工程师于2001年5月20日
钢材的主要性能包括力学性能和工艺性能,其中工艺性能表示钢材在各种加工过程中的行为,包括( )和可焊性等。
2003年11月,()证券交易所在全国率先实施基于XBRL的上市公司信息披露标准。
中国CFP资格认证制度4E认证的办法包括()。(1)《金融理财师资格认证办法》(2)《金融理财师继续教育管理办法》(3)《金融理财师纪律处分办法》(4)《金融理财师职业道德准则办法》(5)《金融理财师执业操作
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。( )
期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。( )
对于机构或者其管理人员发出的任何指令,期货从业人员应当严格执行。( )
随机试题
一般职务作品的著作权归()。
某公司由于拓展业务的需要,资金供应链紧张,经公司管理层决议,计划向社会发行企业债券。该公司财务经理已经编制好筹资计划,请代该公司设计债券发行批准制度。
以各项护理活动为中心的护理工作方法称为()
A.水B.电解质C.纤维蛋白原D.白蛋白E.红细胞
甲将抢得的信用卡交给何某,并告何某系抢劫所得,唆使何某去ATM机取钱,何某取现4万元,二人各分得2万元。对此,下列选项错误的是()。
独立的理财顾问不可以是()。
下列各项中,不属于营业成本的是()。
A公司和B公司有关债务重组资料如下:A公司销售给B公司一批商品,含税价款为1237.5万元,债务到期时款项尚未收到,由于B公司发生财务困难,2014年1月1日双方进行债务重组。经修改债务条件,A公司同意将债务本金减到900万元,同时将剩余债务延期一年,并按
近年来,个人信息泄露事件_______,公民个人的信息安全面临越来越严峻的挑战。除了相关领域的立法,政府在执行层面都有待加强之外,一个很重要的原因就是民众对于信息保护的观念还非常_______。之前就有人在自己的微博上公开明星信息,丝毫没有意识到自己违反了
下图(a)所示为一个模块层次结构的例子,图(b)所示为对其进行集成测试的顺序,则此测试采用了(1)测试策略。该测试策略的优点不包括(2)。(1)
最新回复
(
0
)