关于守法合规的基金职业道德要求，下列说法正确的是( )。 Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范 Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定 Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定 Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违

admin2017-10-08 50

问题关于守法合规的基金职业道德要求，下列说法正确的是( )。
Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范
Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定
Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定
Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违规

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析守法合规对基金从业人员提出了以下要求：
①熟悉法律法规等行为规范；
②遵守法律法规等行为规范。
其中遵守法律法规等行为规范要求负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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关于守法合规的基金职业道德要求，下列说法正确的是( )。 Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范 Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定 Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定 Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

一般而言，基金公司投资管理部门设置主要包括()。Ⅰ．投资决策委员会Ⅱ．投资部Ⅲ．研究部Ⅳ．交易部

投资者在考察其所投资的私募股权基金时会画出一条曲线，被称为J曲线，以下相关表述正确的是()。

垃圾债券市场中大约()的债券曾经是投资级，但后来被降到BB＋(Ba1)级或以下。

某基金当日持有股票的市值为15亿元，债券市值10亿元，买入返售金融资产2亿元，应付的证券清算款3亿元，应付费用合计0．5亿元，银行存款为1亿元，假设无其他项目，则该基金当日的资产总值为()亿元。

采用被动投资策略的投资管理人()。

关于系统性风险和非系统性风险，以下表述错误的是()。

以下指标中，可以反映股票基金风险的是()。Ⅰ．标准差Ⅱ．β系数Ⅲ．持股集中度Ⅳ．行业投资集中度

下列关于开放式基金的利润分配的说法中错误的是()。

下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。

如果按照个人投资者所处生命周期的不同阶段来选择投资产品，为了实现长期投资目标，下列选项中最适合风险承担能力较强的单身年轻人的是()。

—Whataboutchanginghiringrequirements?——______________

求=________．

所谓变造会计凭证、会计账簿及其他会计资料，是指以虚假的经济业务事项为前提编造不真实的会计凭证、会计账簿和其他会计资料。()

国际货物铁路运输中，零担货物由发运站接收完毕，发运站在货物运单上加盖承运日期戳时，即为承运。而整车货物，铁路则从整车货物装车时开始承担承运人责任。(　)

按照税法规定作为免税合并的情况下，商誉的计税基础为合并成本大于按照税法规定作为免税合并的情况下，商誉的计税基础为0。()

在存货的管理中,与建立保险储备量无关的因素是()

能根据学生新的特别是意外情况，迅速而准确地做出判断，采取恰当有效的教育措施解决问题的能力是()

在马克思主义中国化的过程中，初步回答了“什么是社会主义、怎样建设社会主义”这个首要的基本的理论问题的是()

A、正确B、错误A

关于守法合规的基金职业道德要求，下列说法正确的是( )。 Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范 Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定 Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定 Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

一般而言，基金公司投资管理部门设置主要包括()。Ⅰ．投资决策委员会Ⅱ．投资部Ⅲ．研究部Ⅳ．交易部

投资者在考察其所投资的私募股权基金时会画出一条曲线，被称为J曲线，以下相关表述正确的是()。

垃圾债券市场中大约()的债券曾经是投资级，但后来被降到BB＋(Ba1)级或以下。

某基金当日持有股票的市值为15亿元，债券市值10亿元，买入返售金融资产2亿元，应付的证券清算款3亿元，应付费用合计0．5亿元，银行存款为1亿元，假设无其他项目，则该基金当日的资产总值为()亿元。

采用被动投资策略的投资管理人()。

关于系统性风险和非系统性风险，以下表述错误的是()。

以下指标中，可以反映股票基金风险的是()。Ⅰ．标准差Ⅱ．β系数Ⅲ．持股集中度Ⅳ．行业投资集中度

下列关于开放式基金的利润分配的说法中错误的是()。

下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。

如果按照个人投资者所处生命周期的不同阶段来选择投资产品，为了实现长期投资目标，下列选项中最适合风险承担能力较强的单身年轻人的是()。

—Whataboutchanginghiringrequirements?——______________

求=________．

所谓变造会计凭证、会计账簿及其他会计资料，是指以虚假的经济业务事项为前提编造不真实的会计凭证、会计账簿和其他会计资料。()

国际货物铁路运输中，零担货物由发运站接收完毕，发运站在货物运单上加盖承运日期戳时，即为承运。而整车货物，铁路则从整车货物装车时开始承担承运人责任。( )

按照税法规定作为免税合并的情况下，商誉的计税基础为合并成本大于按照税法规定作为免税合并的情况下，商誉的计税基础为0。()

在存货的管理中,与建立保险储备量无关的因素是()

能根据学生新的特别是意外情况，迅速而准确地做出判断，采取恰当有效的教育措施解决问题的能力是()

在马克思主义中国化的过程中，初步回答了“什么是社会主义、怎样建设社会主义”这个首要的基本的理论问题的是()

A、正确B、错误A

国际货物铁路运输中，零担货物由发运站接收完毕，发运站在货物运单上加盖承运日期戳时，即为承运。而整车货物，铁路则从整车货物装车时开始承担承运人责任。(　)