下列关于首次公开发行股票审核过程中有关事项的说法，错误的是( )。[2018年5月真题]

admin2022-08-17 35

问题下列关于首次公开发行股票审核过程中有关事项的说法，错误的是( )。[2018年5月真题]

选项 A、首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的，终止审查
B、发行人主动申请中止审查的，中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当在5个工作日内提交恢复审查申请
C、发行人及保荐机构应当在中国证监会第一次书面反馈意见发出之日起1个月内提交书面回复意见，确有困难的，可以申请延期，延期原则上不超过2个月
D、发行人及保荐机构应当在中国证监会告知函发出之日起1个月内提交书面回复意见

答案D

解析根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，A项，首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的，终止审查；B项，发行人中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当在5个工作日内提交恢复审查申请；CD两项，发行人及保荐机构应当在中国证监会第一次书面反馈意见发出之日起1个月内提交书面回复意见，确有困难的，可以申请延期，延期原则上不超过2个月。发行人及保荐机构应当在中国证监会第二次书面反馈意见、告知函发出之日起30个工作日内提交书面回复意见，30个工作日内未提交的，发行监管部门将视情节轻重对发行人及保荐机构依法采取相应的措施。

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下列关于首次公开发行股票审核过程中有关事项的说法，错误的是( )。[2018年5月真题]

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证券专项业务类资格

关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是()。

投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在()日为投资者办理扣除权益的登记手续。

基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险的内容，下列说法中错误的是()。

下列哪一项不属于合规管理部门合规政策的内容?()

销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括()。

基金管理人进行信息披露时，应至少()公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。

就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中，不正确的是()。

关于股票基金，下列说法不正确的有()。

基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230．95，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966．45元。则折算比例为()。

大豆经浸泡和保温等制成豆芽具有的特点是________。

本票

下列关于园林景观特点的说法，错误的是()。

对于粉煤灰硅酸盐水泥，粉煤灰组分为()。

以下各项中，()的海关行政复议申请，海关应不予以受理。

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率(　　)的前提下，募集人才能偿付本息。

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关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是()。

投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在()日为投资者办理扣除权益的登记手续。

基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险的内容，下列说法中错误的是()。

下列哪一项不属于合规管理部门合规政策的内容?()

销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括()。

基金管理人进行信息披露时，应至少()公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。

就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中，不正确的是()。

关于股票基金，下列说法不正确的有()。

基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230．95，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966．45元。则折算比例为()。

大豆经浸泡和保温等制成豆芽具有的特点是________。

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下列关于园林景观特点的说法，错误的是()。

对于粉煤灰硅酸盐水泥，粉煤灰组分为()。

以下各项中，()的海关行政复议申请，海关应不予以受理。

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率( )的前提下，募集人才能偿付本息。

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率(　　)的前提下，募集人才能偿付本息。