下列关于首次公开发行股票审核过程中有关事项的说法，错误的是( )。[2018年5月真题]

admin2022-08-17 56

问题下列关于首次公开发行股票审核过程中有关事项的说法，错误的是( )。[2018年5月真题]

选项 A、首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的，终止审查
B、发行人主动申请中止审查的，中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当在5个工作日内提交恢复审查申请
C、发行人及保荐机构应当在中国证监会第一次书面反馈意见发出之日起1个月内提交书面回复意见，确有困难的，可以申请延期，延期原则上不超过2个月
D、发行人及保荐机构应当在中国证监会告知函发出之日起1个月内提交书面回复意见

答案D

解析根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，A项，首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的，终止审查；B项，发行人中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当在5个工作日内提交恢复审查申请；CD两项，发行人及保荐机构应当在中国证监会第一次书面反馈意见发出之日起1个月内提交书面回复意见，确有困难的，可以申请延期，延期原则上不超过2个月。发行人及保荐机构应当在中国证监会第二次书面反馈意见、告知函发出之日起30个工作日内提交书面回复意见，30个工作日内未提交的，发行监管部门将视情节轻重对发行人及保荐机构依法采取相应的措施。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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下列关于首次公开发行股票审核过程中有关事项的说法，错误的是( )。[2018年5月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有()。

投资基金可以投资于()。①股票②债券③外汇④房地产⑤林权⑥艺术品

开放式基金份额赎回时，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的()，并应当归入基金财产。

关于基金销售方式，下列选项中说法错误的是()。

基金信息披露的禁止行为，具体情形包括()。Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．对证券投资业绩进行预测Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

从公司层面来看，美国资产管理机构不包括()。

ETF、联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是()。

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，这体现了合规管理的()原则。

某投资者持有基金份额变动，需要经()确认后才有效。

治疗石淋，应首选

总监理工程师的职能(　　)。

企业(民用航空运输)的高价周转件，应当确认为()。

下列业务中，体现重要性质量要求的是()。

在市盈率的估价方法中，利用历史数据进行估计的有()。

一般而言，与融资租赁筹资相比，发行债券的优点是()。

下图是某研究小组利用过氧化氢酶探究H2O2分解条件而获得的实验结果，相关叙述错误的是()。

下列医疗卫生机构中，2016年1—7月病床使用率较去年同期有所上升的是：

他就坐在这儿，______。

下列关于首次公开发行股票审核过程中有关事项的说法，错误的是( )。[2018年5月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有()。

投资基金可以投资于()。①股票②债券③外汇④房地产⑤林权⑥艺术品

开放式基金份额赎回时，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的()，并应当归入基金财产。

关于基金销售方式，下列选项中说法错误的是()。

基金信息披露的禁止行为，具体情形包括()。Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．对证券投资业绩进行预测Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

从公司层面来看，美国资产管理机构不包括()。

ETF、联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是()。

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，这体现了合规管理的()原则。

某投资者持有基金份额变动，需要经()确认后才有效。

治疗石淋，应首选

总监理工程师的职能( )。

企业(民用航空运输)的高价周转件，应当确认为()。

下列业务中，体现重要性质量要求的是()。

在市盈率的估价方法中，利用历史数据进行估计的有()。

一般而言，与融资租赁筹资相比，发行债券的优点是()。

下图是某研究小组利用过氧化氢酶探究H2O2分解条件而获得的实验结果，相关叙述错误的是()。

下列医疗卫生机构中，2016年1—7月病床使用率较去年同期有所上升的是：

他就坐在这儿，______。

总监理工程师的职能(　　)。