期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某作出处分决定后向( )报告。

admin2019-03-12 39

问题期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某作出处分决定后向( )报告。

选项 A、期货交易所
B、中国证监会
C、公司住所地所在的证监会派出机构
D、中国期货业协会

答案A

解析《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已经不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

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期货从业资格

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期货公司风险监管指标与上月相比(　　)的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

期货公司应当于月度终了后的(　　)个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法中不正确的是(　　)。

下列机构中，可以代理期货交易的是(　　)。

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是(　　)。

期货公司办理(　　)事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以(　　)保证金比例为标准。

客户下达的交易指令没有(　　)等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是()。

计划成本分配法分配辅助生产费用时，辅助生产的实际成本=辅助生产归集的费用+分配转入数一分配转出数。【】

“外朝”和“中朝”

患者，女，46岁。类风湿关节炎病史10年，目前病情缓解。对其重要的护理措施是

若名义利率为6%,通货膨胀率为0%5%,则实际利率应为()%。

某教师针对不同发展水平的幼儿提供了不同程度的操作材料，这遵循了()。

比较如，较小的是_______．

设其中f(x)在x＝0处可导，fˊ(x)≠0，f(0)＝0，则x＝0是F(x)的()．

本题满分11分。

为保证信息系统开发成功,正确的【】和正确的开发策略(方法)是不可少的。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司风险监管指标与上月相比( )的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

期货公司应当于月度终了后的( )个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法中不正确的是( )。

下列机构中，可以代理期货交易的是( )。

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是( )。

期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )保证金比例为标准。

客户下达的交易指令没有( )等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是()。

计划成本分配法分配辅助生产费用时，辅助生产的实际成本=辅助生产归集的费用+分配转入数一分配转出数。【】

“外朝”和“中朝”

患者，女，46岁。类风湿关节炎病史10年，目前病情缓解。对其重要的护理措施是

若名义利率为6%,通货膨胀率为0%5%,则实际利率应为()%。

某教师针对不同发展水平的幼儿提供了不同程度的操作材料，这遵循了()。

比较如，较小的是_______．

设其中f(x)在x＝0处可导，fˊ(x)≠0，f(0)＝0，则x＝0是F(x)的()．

本题满分11分。

为保证信息系统开发成功,正确的【】和正确的开发策略(方法)是不可少的。

期货公司风险监管指标与上月相比(　　)的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

期货公司应当于月度终了后的(　　)个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法中不正确的是(　　)。

下列机构中，可以代理期货交易的是(　　)。

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是(　　)。

期货公司办理(　　)事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以(　　)保证金比例为标准。

客户下达的交易指令没有(　　)等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。