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下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。[2015年3月证券真题]
下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。[2015年3月证券真题]
admin
2016-09-20
25
问题
下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。[2015年3月证券真题]
选项
A、基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易
B、基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责
C、基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
D、基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令
答案
C
解析
A项,基金公司应建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;B项,基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报证券监督管理机构核准;D项,基金交易应实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1r1g777K
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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