证券公司的(　　)是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

admin2009-11-19 36

问题证券公司的(　　)是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

选项 A、董事会
B、监事会
C、理事会
D、股东大会

答案A

解析董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/1tUg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有()。Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其
下列属于会计政策变更的有()。Ⅰ．第一次拥有投资性房地产，采用公允价值模式计量Ⅱ．存货计量由移动平均改为先进先出Ⅲ．首次执行新企业会计准则，根据准则的要求，长期股权投资由权益法改成本法Ⅳ．固定资产折旧由年数总和法改成直线法
假定投资者甲以75元的价格买人某面额为100元的3年期贴现债券，持有2年以后试图以10．05％的持有期间收益率将其转让给投资者乙，而投资者乙认为买进该债券给自己带来的最终收益率不应低于10％。那么，在这笔债券交易中，()。
下列选项中，属于企业成长期表现特征的是()。
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，()。Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍
下列项目中，可能引起资本公积变动的有()。Ⅰ．与发行权益性证券直接相关的手续费、佣金等交易费用Ⅱ．企业接受投资者投入的资本Ⅲ．用资本公积转增资本Ⅳ．处置采用权益法核算的长期股权投资
下列交易事项中，能够引起资产和所有者权益同时发生增减变动的有()。Ⅰ．分配股票股利Ⅱ．接受现金捐赠Ⅲ．财产清查中固定资产盘盈Ⅳ．以银行存款支付原材料采购价款
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利()。Ⅰ．对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查Ⅱ．出席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ．定期对发行人进行回访，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有()。Ⅰ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅱ．发行人存在的主要风险Ⅲ．相关承诺事项Ⅳ．对发行证券上市持续督导工作的具体安排
以下符合保荐代表人注册条件的有()。Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ．最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行Ⅲ．未负有重大到期未偿债务Ⅳ．最近3年未受到中国证监会的行政处罚

随机试题

试述肾上腺皮质激素的禁忌证。
肺心病右心功能衰竭的表现，不包括的是
某奶牛场的奶牛于2008年8月上旬发生一次迅速流行的发热性疾病。病牛高热，体温高达41℃左右，精神委顿，食欲废绝，鼻镜干燥，呼吸加快，(每分钟达80次以上)，大量流涎，口角出现多量泡沫状黏液，头颈伸直，张口伸舌，呼吸极度困难，喘气声粗粝如拉风箱，肺泡音及支
甲乙结婚后不久，乙意外怀孕。由于乙正在在职攻读博士学位，工作和学习压力比较大想终止妊娠，待稳定后再生育。但对于乙的这个想法，甲以及甲的父母表示坚决反对。由于协商不成，乙背着甲擅自去医院做了流产手术。甲的父母得知后，极为震怒，甲乙也因此失和，感情破裂。不出半
用友报表系统中，报表格式定义包括的内容有(　　)。
甲公司是专门从事认证服务的增值税一般纳税人，2019年6月份取得认证服务收入，开具防伪税控增值税专用发票，价税合计为212万元；购进一台经营用设备，取得防伪税控增值税专用发票，注明金额40万元，税额5．2万元；接受其他单位提供的设计服务，取得防伪税控增值税
Pleasegetmesomehotwaterfromthet______.
根据下面材料回答下列问题。如图所示，在2015年2月，国内操作系统市场份额五强排名，与上月对比，无变化。其中，冠军WinXP在本月中一改长期以来的颓势，实现上涨，份额达到46．29％，环比上升0．19％。与之相反，亚军Win7份额遭遇蚕食，降至42．
为了处理参数及返回地址，在递归过程或函数调用时，要用一种称为()的数据结构。
“教育评价的历程在本质上是一种测定教育目标在课程和教学方案中究竟被实现多少的历程。”这句话反映的课程评价模式是

最新回复(0)

证券公司的( )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列选项中，属于企业成长期表现特征的是()。

下列项目中，可能引起资本公积变动的有()。Ⅰ．与发行权益性证券直接相关的手续费、佣金等交易费用Ⅱ．企业接受投资者投入的资本Ⅲ．用资本公积转增资本Ⅳ．处置采用权益法核算的长期股权投资

下列交易事项中，能够引起资产和所有者权益同时发生增减变动的有()。Ⅰ．分配股票股利Ⅱ．接受现金捐赠Ⅲ．财产清查中固定资产盘盈Ⅳ．以银行存款支付原材料采购价款

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有()。Ⅰ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅱ．发行人存在的主要风险Ⅲ．相关承诺事项Ⅳ．对发行证券上市持续督导工作的具体安排

以下符合保荐代表人注册条件的有()。Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ．最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行Ⅲ．未负有重大到期未偿债务Ⅳ．最近3年未受到中国证监会的行政处罚

试述肾上腺皮质激素的禁忌证。

肺心病右心功能衰竭的表现，不包括的是

用友报表系统中，报表格式定义包括的内容有( )。

Pleasegetmesomehotwaterfromthet______.

为了处理参数及返回地址，在递归过程或函数调用时，要用一种称为()的数据结构。

“教育评价的历程在本质上是一种测定教育目标在课程和教学方案中究竟被实现多少的历程。”这句话反映的课程评价模式是

证券公司的(　　)是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

用友报表系统中，报表格式定义包括的内容有(　　)。