中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

admin2013-05-25 35

问题中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

选项 A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B、公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C、公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
D、公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

答案A,B,C,D

解析根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》的规定，在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：
(1)公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构；
(2)公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务；
(3)公司是否明确董事会的职权范围和议事规则；董事会是否按照法律法规和公司章程规定制定公司基本制度、决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员；
(4)公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；
(5)公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责；
(6)公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权；
(7)公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责；
(8)公司是否建立有效制度防范不正当关联交易。

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中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国《证券投资基金法》的规定，下列各项属于基金管理人的禁止性行为的有(　　)。

《证券公司风险处置条例》规定,当证券公司风险控制指标不符合规定,在规定期限内未能完成整改时,中国证监会可以采取的风险处置措施是()。

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起(　　)日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是(　　)。

每股净资产等于净资产除以发行在外的普通股总股数。()

总资产周转率的高低可以反映企业的销售能力。(　　)

对证券投资咨询行业的监管，必须综合运用多种手段，包括()。

资本资产定价模型的有效性问题是指(　　)。

若宾客经过刮痧或拔罐则()。

国际营销组合策略的首要组成部分是()

求图示宽为b高为h的矩形对Z轴和Z1轴的惯性矩___________。

慢性阻塞性肺疾病急性加重期时吸氧浓度为

GPS天线应处在避雷针顶点下倾()保护范围内。

下列关于《反垄断法》适用范围的表述中，正确的有()。

社会工作真正进入“增能时代”是在(　　)年。

在中国革命过程中，具有新民主主义革命和社会主义革命双重性质的事件是()。

Sheisverypatienttowardsherhusband,whichherhusbandseldomistoher.

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中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国《证券投资基金法》的规定，下列各项属于基金管理人的禁止性行为的有( )。

《证券公司风险处置条例》规定,当证券公司风险控制指标不符合规定,在规定期限内未能完成整改时,中国证监会可以采取的风险处置措施是()。

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是( )。

每股净资产等于净资产除以发行在外的普通股总股数。()

总资产周转率的高低可以反映企业的销售能力。( )

对证券投资咨询行业的监管，必须综合运用多种手段，包括()。

资本资产定价模型的有效性问题是指( )。

若宾客经过刮痧或拔罐则()。

国际营销组合策略的首要组成部分是()

求图示宽为b高为h的矩形对Z轴和Z1轴的惯性矩___________。

慢性阻塞性肺疾病急性加重期时吸氧浓度为

GPS天线应处在避雷针顶点下倾()保护范围内。

下列关于《反垄断法》适用范围的表述中，正确的有()。

社会工作真正进入“增能时代”是在( )年。

在中国革命过程中，具有新民主主义革命和社会主义革命双重性质的事件是()。

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根据我国《证券投资基金法》的规定，下列各项属于基金管理人的禁止性行为的有(　　)。

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起(　　)日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是(　　)。

总资产周转率的高低可以反映企业的销售能力。(　　)

资本资产定价模型的有效性问题是指(　　)。

社会工作真正进入“增能时代”是在(　　)年。