证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

admin2013-05-10 68

问题证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于5亿元
C、具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人
D、最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

答案A,D

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。因此B项应为净资本不低于2亿元；符合C项从业经历的人员不得少于 5人。

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证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理人按规定提取一定的管理费,并参与基金收益的分配。()

基金账户只能用于基金的认购及交易。()

下列关于目前我国基金管理费率的说法中，正确的有()

特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的()

以下文件中，除()外，其他三项是基金募集期间的信息披露文件。

封闭式基金价格的主要决定因素是()

亚历山大.沃尔把7个财务比率用线性关系结合起来，提出的信用能力指数概念，用于综合评价企业的信用水平。()

大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。()

上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取不再挂牌。()

Firstitwaspets,thenfish.Nowit’spoultryandpigs.The【C1】________ofanimalsallowedtofeedoninsectsisgrowing.Anew

短期情况下，完全竞争厂商停产的点是()

关于药物利用研究下列哪项是错误的

子宫动脉上支为

哪一项不是寒凝血瘀型痛经的主要证候()

患者男，56岁。前列腺严重肥大，体质虚弱，膀胱高度膨胀，帮助其排尿的最佳方法是()

IntheUnitedStatesthecostoflivinghasbeensteadilyrisingforthepastfewdecades.Foodprices,clothingcosts,housing

证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理人按规定提取一定的管理费,并参与基金收益的分配。()

基金账户只能用于基金的认购及交易。()

下列关于目前我国基金管理费率的说法中，正确的有()

特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的()

以下文件中，除()外，其他三项是基金募集期间的信息披露文件。

封闭式基金价格的主要决定因素是()

亚历山大.沃尔把7个财务比率用线性关系结合起来，提出的信用能力指数概念，用于综合评价企业的信用水平。()

大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。()

上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取不再挂牌。()

Firstitwaspets,thenfish.Nowit’spoultryandpigs.The【C1】________ofanimalsallowedtofeedoninsectsisgrowing.Anew

短期情况下，完全竞争厂商停产的点是()

关于药物利用研究下列哪项是错误的

子宫动脉上支为

哪一项不是寒凝血瘀型痛经的主要证候()

患者男，56岁。前列腺严重肥大，体质虚弱，膀胱高度膨胀，帮助其排尿的最佳方法是()

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证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。