证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

admin2013-05-10 107

问题证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于5亿元
C、具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人
D、最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

答案A,D

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。因此B项应为净资本不低于2亿元；符合C项从业经历的人员不得少于 5人。

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证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

采用主动管理方法的管理者认为,证券市场是有效率的市场,凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映。()

关于证券市场线,下列说法错误的是()

被定义为使债券的支付现值与债券价格相等的贴现率，即内部收益率的是()

以下文件中，除()外，其他三项是基金募集期间的信息披露文件。

基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的起始阶段。()

()财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容。

目前,在我国下列机构中哪些可以办理开放式基金认购业务()

QDII基金在披露相关信息时,下列说法正确的有()

下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守的业务规则有()

中国文官制度的基础是（）

洋务运动失败的原因。

男，30岁。劳累时心悸，胸骨后疼痛1年；查体可闻及主动脉瓣区收缩期粗糙的喷射性杂音，主动脉瓣区第二心音减弱：x线检查示：左房扩大和升主动脉扩张，可能的诊断是

下列关于烟道与通风道的设置，表述正确的有()。

应收／应付账款核算系统日常使用操作包括()。

信用证要求海运提单，货物运抵LATTAKIAPORTINTRANSFTTODAMASCUS。提单实际显示：PORTOFDISCHARGE：LA’ITAKINA，PLACEOFDELIVERY：DAMASCUS(SYRIA)，因此，与信用证

老张准备出国旅游，他去银行兑换一些美元，银行工作人员告诉他，当日美元兑换7.7308元人民币。工作人员的这种说法用的是()。

王老师观察到，在若干次探究性小组合作学习的讨论环节中，孙丽同学自己总是拿不定主意，要靠同伴拿主意。这说明孙丽的认知风格属于()

Thissortofsituationhighlightsacriticalweaknessintheleadershipofthecountry:accountability.

证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

采用主动管理方法的管理者认为,证券市场是有效率的市场,凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映。()

关于证券市场线,下列说法错误的是()

被定义为使债券的支付现值与债券价格相等的贴现率，即内部收益率的是()

以下文件中，除()外，其他三项是基金募集期间的信息披露文件。

基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的起始阶段。()

()财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容。

目前,在我国下列机构中哪些可以办理开放式基金认购业务()

QDII基金在披露相关信息时,下列说法正确的有()

下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守的业务规则有()

中国文官制度的基础是（）

洋务运动失败的原因。

男，30岁。劳累时心悸，胸骨后疼痛1年；查体可闻及主动脉瓣区收缩期粗糙的喷射性杂音，主动脉瓣区第二心音减弱：x线检查示：左房扩大和升主动脉扩张，可能的诊断是

下列关于烟道与通风道的设置，表述正确的有()。

应收／应付账款核算系统日常使用操作包括()。

信用证要求海运提单，货物运抵LATTAKIAPORTINTRANSFTTODAMASCUS。提单实际显示：PORTOFDISCHARGE：LA’ITAKINA，PLACEOFDELIVERY：DAMASCUS(SYRIA)，因此，与信用证

老张准备出国旅游，他去银行兑换一些美元，银行工作人员告诉他，当日美元兑换7.7308元人民币。工作人员的这种说法用的是()。

王老师观察到，在若干次探究性小组合作学习的讨论环节中，孙丽同学自己总是拿不定主意，要靠同伴拿主意。这说明孙丽的认知风格属于()

Thissortofsituationhighlightsacriticalweaknessintheleadershipofthecountry:accountability.

证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。