证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

admin2013-05-10 63

问题证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于5亿元
C、具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人
D、最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

答案A,D

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。因此B项应为净资本不低于2亿元；符合C项从业经历的人员不得少于 5人。

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证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金通过发行基金份额,集中投资者的资金,由基金托管人管理和运作资金。()

根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人没有召集基金份额持有人大会的职责。()

证券投资基金市场服务机构包括()

基金管理公司办理以下重大变更事项时,无须报中国证监会批准的是()

基金管理公司目前应按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。()

下列关于目前我国基金管理费率的说法中，正确的有()

对在6个月内连续()次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后，方可使用。

半强势有效市场假设是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。()

负责制定和监督基金执行风险控制政策的机构是()

可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。()

Itonlytakestenminutes,butreadingyourbabyabedtimestorycouldyieldbenefitsforyearstocome,scientistssaidtoday.

骨髓移植2个月后患者出现肝脾大、高热、腹泻等现象，应高度怀疑

甲死后留有房屋1套、存款5万元和占董花瓶1个甲生前立有遗嘱，将房屋分给儿子乙，存款分给女儿丙，古董花瓶赠与好友丁，并要求丁帮丙找份工作下列说法正确的是()

1928年至1930年间，毛泽东著述的有关中国革命新道路理论的重要文件有()。

对党忠诚的要点是：坚信信念，听党指挥，维护宪法，除害安良。()

特派记者

MRPII的拓展经历了四个阶段，它们依次是

一问宿舍可住多个学生，则实体宿舍和学生之间的联系是

A、Sheisnotinterestedinsports.B、Sheisnotakeensportswatcher.C、Sheprefersmoviestohistoryprograms.D、Shehasnever

证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金通过发行基金份额,集中投资者的资金,由基金托管人管理和运作资金。()

根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人没有召集基金份额持有人大会的职责。()

证券投资基金市场服务机构包括()

基金管理公司办理以下重大变更事项时,无须报中国证监会批准的是()

基金管理公司目前应按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。()

下列关于目前我国基金管理费率的说法中，正确的有()

对在6个月内连续()次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后，方可使用。

半强势有效市场假设是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。()

负责制定和监督基金执行风险控制政策的机构是()

可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。()

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骨髓移植2个月后患者出现肝脾大、高热、腹泻等现象，应高度怀疑

甲死后留有房屋1套、存款5万元和占董花瓶1个甲生前立有遗嘱，将房屋分给儿子乙，存款分给女儿丙，古董花瓶赠与好友丁，并要求丁帮丙找份工作下列说法正确的是()

1928年至1930年间，毛泽东著述的有关中国革命新道路理论的重要文件有()。

对党忠诚的要点是：坚信信念，听党指挥，维护宪法，除害安良。()

特派记者

MRPII的拓展经历了四个阶段，它们依次是

一问宿舍可住多个学生，则实体宿舍和学生之间的联系是

A、Sheisnotinterestedinsports.B、Sheisnotakeensportswatcher.C、Sheprefersmoviestohistoryprograms.D、Shehasnever

证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。