证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

admin2013-05-10 115

问题证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于5亿元
C、具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人
D、最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

答案A,D

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。因此B项应为净资本不低于2亿元；符合C项从业经历的人员不得少于 5人。

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证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据债券到期日的不同,可以将债券分为长期债券、短期债券。()

《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括()

任何上市流通的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值,这里的市价包括()

证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤:确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。()

目前,我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。()

半强势有效市场假设是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。()

证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。()

首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。()

在核准制下,证券监管当局不对实质性内容进行审查。()

下列无症状细菌尿患者中，需要治疗的是

持续性枕后位的特点是

药物装硬胶囊时，易风化药物易使胶囊

根据《水利水电建筑安装安全技术工作规程》(SD267—88)，用火作业区距所建的生活区不得小于（）。

授权适度原则指银行业金融机构应按照信贷风险控制和()两方面的要求，合理确定授权金额及行权方式，以实现集权与分权的平衡。[2015年5月真题]

需要考虑固定资产净残值的折旧方法是()。

我国最早的一部诗歌总集是()。

党的十九大报告指出，推动城乡义务教育一体化发展，高度重视农村义务教育，办好学前教育、特殊教育和网络教育，普及高中教育，努力让每个孩子都能享有()的教育。

在计算机网络中，英文缩写WAN的中文名是

证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据债券到期日的不同,可以将债券分为长期债券、短期债券。()

《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括()

任何上市流通的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值,这里的市价包括()

证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤:确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。()

目前,我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。()

半强势有效市场假设是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。()

证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。()

首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。()

在核准制下,证券监管当局不对实质性内容进行审查。()

下列无症状细菌尿患者中，需要治疗的是

持续性枕后位的特点是

药物装硬胶囊时，易风化药物易使胶囊

根据《水利水电建筑安装安全技术工作规程》(SD267—88)，用火作业区距所建的生活区不得小于（）。

授权适度原则指银行业金融机构应按照信贷风险控制和()两方面的要求，合理确定授权金额及行权方式，以实现集权与分权的平衡。[2015年5月真题]

需要考虑固定资产净残值的折旧方法是()。

我国最早的一部诗歌总集是()。

党的十九大报告指出，推动城乡义务教育一体化发展，高度重视农村义务教育，办好学前教育、特殊教育和网络教育，普及高中教育，努力让每个孩子都能享有()的教育。

在计算机网络中，英文缩写WAN的中文名是

证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。