证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

admin2013-05-10 99

问题证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于5亿元
C、具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人
D、最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

答案A,D

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。因此B项应为净资本不低于2亿元；符合C项从业经历的人员不得少于 5人。

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证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

采用主动管理方法的管理者认为,证券市场是有效率的市场,凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映。()

根据债券到期日的不同,可以将债券分为长期债券、短期债券。()

从长期来看,证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率,但低于公司债券的利率。()

我国()按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。

货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的20%。()

根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括有()

以下文件中，除()外，其他三项是基金募集期间的信息披露文件。

依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。()

股东对公司和其他股东负有诚信义务,应当承担社会责任,股东之间应当信守承诺,建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系,具体要求主要有()

目前,在我国下列机构中哪些可以办理开放式基金认购业务()

甲借了乙的2万元，并写下借条约定一年后偿还。到期后，乙多次催要，甲都以无钱推脱。对此，下列说法正确的是()。

慢性骨髓炎的超声表现有

上消化道大出血最常见的病因是

A．心阳虚证B．心气虚证C．肾气虚证D．肾阳虚证E．阴虚证

根据国家《城市区域环境噪声标准》，3类标准适用于()。[2010年考题]

下列哪一项不是“多通道参与”的基本形式?()

已知(x)=xe－x+e－2x，(x)=xe－x+xe－2x，(x)=xe－x+e－2x+xe－2x是某二阶线性常系数微分方程+py’+qy=f(x)的三个特解．(Ⅰ)求这个方程和它的通解；(Ⅱ)设y=y(x)是该方程满足)，(0)=0

RARP协议用于(33)。

Whataretheydiscussing?

证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

采用主动管理方法的管理者认为,证券市场是有效率的市场,凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映。()

根据债券到期日的不同,可以将债券分为长期债券、短期债券。()

从长期来看,证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率,但低于公司债券的利率。()

我国()按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。

货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的20%。()

根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括有()

以下文件中，除()外，其他三项是基金募集期间的信息披露文件。

依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。()

股东对公司和其他股东负有诚信义务,应当承担社会责任,股东之间应当信守承诺,建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系,具体要求主要有()

目前,在我国下列机构中哪些可以办理开放式基金认购业务()

甲借了乙的2万元，并写下借条约定一年后偿还。到期后，乙多次催要，甲都以无钱推脱。对此，下列说法正确的是()。

慢性骨髓炎的超声表现有

上消化道大出血最常见的病因是

A．心阳虚证B．心气虚证C．肾气虚证D．肾阳虚证E．阴虚证

根据国家《城市区域环境噪声标准》，3类标准适用于()。[2010年考题]

下列哪一项不是“多通道参与”的基本形式?()

已知(x)=xe－x+e－2x，(x)=xe－x+xe－2x，(x)=xe－x+e－2x+xe－2x是某二阶线性常系数微分方程+py’+qy=f(x)的三个特解．(Ⅰ)求这个方程和它的通解；(Ⅱ)设y=y(x)是该方程满足)，(0)=0

RARP协议用于(33)。

Whataretheydiscussing?

证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。