证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

admin2013-05-10 66

问题证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于5亿元
C、具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人
D、最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

答案A,D

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。因此B项应为净资本不低于2亿元；符合C项从业经历的人员不得少于 5人。

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证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

特雷诺指数、夏普指数、詹森指数三种风险调整衡量方法的区别与联系包括()

完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。()

基金账户只能用于基金的认购及交易。()

()指数给出的是单位风险的超额收益率。

基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的起始阶段。()

下列()说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。

封闭式基金价格的主要决定因素是()

关于上海证券交易所开立账户的过户费，以下说法正确的是()。

因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。()

权证行权时，标的股票过户费为股票面额的()。

100Base-T使用()传输介质。

Thereisadifferencebetweenscienceandtechnology.Scienceisamethodofansweringtheoreticalquestions;technologyisame

下列各项，不属“痒”病因的是()

A、蔷薇科B、伞形科C、木犀科D、木兰科E、十字花科五味子的原植物属于()。

()是第一次使用“交易成本”这一术语的人。

下列关于人(手)孔与通道施工的说法，正确的有()。

桑代克的准备律与现代学习心理学中的()相一致。

形式教育论认为，教育应发展人的能力，这个“能力”是指()

证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

特雷诺指数、夏普指数、詹森指数三种风险调整衡量方法的区别与联系包括()

完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。()

基金账户只能用于基金的认购及交易。()

()指数给出的是单位风险的超额收益率。

基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的起始阶段。()

下列()说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。

封闭式基金价格的主要决定因素是()

关于上海证券交易所开立账户的过户费，以下说法正确的是()。

因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。()

权证行权时，标的股票过户费为股票面额的()。

100Base-T使用()传输介质。

Thereisadifferencebetweenscienceandtechnology.Scienceisamethodofansweringtheoreticalquestions;technologyisame

下列各项，不属“痒”病因的是()

A、蔷薇科B、伞形科C、木犀科D、木兰科E、十字花科五味子的原植物属于()。

()是第一次使用“交易成本”这一术语的人。

下列关于人(手)孔与通道施工的说法，正确的有()。

桑代克的准备律与现代学习心理学中的()相一致。

形式教育论认为，教育应发展人的能力，这个“能力”是指()

证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。