证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

admin2013-05-10 38

问题证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于5亿元
C、具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人
D、最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

答案A,D

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。因此B项应为净资本不低于2亿元；符合C项从业经历的人员不得少于 5人。

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证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据债券到期日的不同,可以将债券分为长期债券、短期债券。()

证券投资基金的管理人只负责投资运作,并不经手基金财产的保管。()

一般情况下,对个人投资者而言,个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素.()

目前,我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。()

下列关于关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中，错误的说法是()

()是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

基金管理公司在进行投资咨询服务时必须报经中国证监会审批。()

封闭式基金价格的主要决定因素是()

证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。()

期货合约其实就是远期合约。()

现在有一种倾向，将计算机里的数据错当成智慧。

结果

有关本一周蛋白的说法，错误的是

正常小儿后囟闭合的年龄是

红细胞稳定性差会导致

某系统中仅有5个并发进程竞争某类资源，且都需要该类资源3个，那么该类资源至少有()个，才能保证系统不会发生死锁。

Heconfessesthathehasdoneit.

证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据债券到期日的不同,可以将债券分为长期债券、短期债券。()

证券投资基金的管理人只负责投资运作,并不经手基金财产的保管。()

一般情况下,对个人投资者而言,个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素.()

目前,我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。()

下列关于关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中，错误的说法是()

()是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

基金管理公司在进行投资咨询服务时必须报经中国证监会审批。()

封闭式基金价格的主要决定因素是()

证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。()

期货合约其实就是远期合约。()

现在有一种倾向，将计算机里的数据错当成智慧。

结果

有关本一周蛋白的说法，错误的是

正常小儿后囟闭合的年龄是

红细胞稳定性差会导致

某系统中仅有5个并发进程竞争某类资源，且都需要该类资源3个，那么该类资源至少有()个，才能保证系统不会发生死锁。

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证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。