证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

admin2013-05-10 103

问题证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于5亿元
C、具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人
D、最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

答案A,D

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。因此B项应为净资本不低于2亿元；符合C项从业经历的人员不得少于 5人。

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证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于证券市场线,下列说法错误的是()

()又称“资本利得收入”,是指基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益,主要包括股票买卖差价和债券买卖差价。

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间()个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

在美国,证券投资基金一般被称为()

基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。()

下列关于关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中，错误的说法是()

对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同中约定收取不低于赎回金额0.75%的赎回费。()

简单型消极投资策略适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大，或者改变投资组合的收益大于成本的状态。()

基本分析是在否定半强势有效市场的前提下，以公司基本状况为基础进行的分析，其内容包括公司的()等方面。

投资股票的风险太大，因此从长期看投资股票的收益率必定不如银行存款。()

Itwill______anotherfivetotenyearsbeforethenewmedicinecanbetestedonhumanbeings.

以下为带下过多别称的是

某药材，类球形、椭圆形或卵圆形，表面有横向环状浅沟纹和细小突起的须根痕，底部有瘤状芽痕。断面黄白色，粉性，有多数细孔。气微，味微苦。该药材的入药部位为

简述无独立请求权的第三人参加诉讼的条件。(西北政法大学2005年考研真题)

简述根管外科手术的适应证和禁忌证。

设学生S、课程C、学生选课SC的关系模式分别为S(SNO,SNAME,SDEP,SAGE,SADDR)、C(CNO,CNAME,PCNO)以及SC(SNO,CNO,GRADE)，与关系代数表达式πSNO,SNAME,GRADE(σCNAME=’数据库’(S

PASSAGEONEAccordingtothepassage,whatisthebiggesteconomyinthegulf?

证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于证券市场线,下列说法错误的是()

()又称“资本利得收入”,是指基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益,主要包括股票买卖差价和债券买卖差价。

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间()个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

在美国,证券投资基金一般被称为()

基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。()

下列关于关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中，错误的说法是()

对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同中约定收取不低于赎回金额0.75%的赎回费。()

简单型消极投资策略适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大，或者改变投资组合的收益大于成本的状态。()

基本分析是在否定半强势有效市场的前提下，以公司基本状况为基础进行的分析，其内容包括公司的()等方面。

投资股票的风险太大，因此从长期看投资股票的收益率必定不如银行存款。()

Itwill______anotherfivetotenyearsbeforethenewmedicinecanbetestedonhumanbeings.

以下为带下过多别称的是

某药材，类球形、椭圆形或卵圆形，表面有横向环状浅沟纹和细小突起的须根痕，底部有瘤状芽痕。断面黄白色，粉性，有多数细孔。气微，味微苦。该药材的入药部位为

简述无独立请求权的第三人参加诉讼的条件。(西北政法大学2005年考研真题)

简述根管外科手术的适应证和禁忌证。

设学生S、课程C、学生选课SC的关系模式分别为S(SNO,SNAME,SDEP,SAGE,SADDR)、C(CNO,CNAME,PCNO)以及SC(SNO,CNO,GRADE)，与关系代数表达式πSNO,SNAME,GRADE(σCNAME=’数据库’(S

PASSAGEONEAccordingtothepassage,whatisthebiggesteconomyinthegulf?

证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。