下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是( )。[2015年9月真题]

admin2022-08-17 103

问题下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是( )。[2015年9月真题]

选项 A、在判断发行人是否符合发行上市条件时，法律意见书中表述为“发行人基本符合《公司法》、《证券法》、《首发管理办法》……”
B、对于勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的某重大事项，律师仅做了客观描述，未发表法律意见
C、针对中国证监会的反馈意见，出具补充法律意见书
D、律师工作底稿的正式文本由一名经办律师签名，并加盖事务所公章

答案C

解析根据《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》(证监发[2001]37号)具体分析如下：AB两项，第8条规定，律师出具法律意见书和律师工作报告所用的语词应简洁明晰，不得使用“基本符合条件”或“除×××以外，基本符合条件”一类的措辞。对不符合有关法律、法规和中国证监会有关规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表保留意见，并说明相应的理由。C项，第10条规定，发行人申请文件报送后，律师应关注申请文件的任何修改和中国证监会的反馈意见，发行人和主承销商也有义务及时通知律师。上述变动和意见如对法律意见书和律师工作报告有影响的，律师应出具补充法律意见书。D项，第9条规定，提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经二名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/22Gg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是( )。[2015年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

申请募集公募基金应当提交的必备文件包括()。

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。　　Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息　　Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息　　Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

中国证监会一般工作人员离职后()年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中了解到基金投资人的情况不包括()。

下列关于目标客户的选择，说法错误的是()。

将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是()原则的体现。

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230．95，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966．45元。则折算比例为()。

下列情形中，能导致注册建造师注册证书和执业印章失效的情形有()。

下列选项中有关行政强制设定程序的表述中正确的有()。

某企业铣床车间生产某种产品，该产品的提前期为10天，车间的平均日产量为120台，那么该车间该产品的提前量为()台。

下列关于租赁的决策分析的表述中，不正确的是()。

(2016·河北)教育政策是教育法规制定的依据，教育法规保障教育政策的实施。()

1，3，1，1，-1，（）

()对于效益相当于经营对于()

以下关于项目质量管理的描述中，正确的是(49)。

"Copythewaysofnature,"weweretold.Yes,copynature—foreverythingcomesdirectlyorindirectlyfromnaturalthings.Of

下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是( )。[2015年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

申请募集公募基金应当提交的必备文件包括()。

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。 Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息 Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息 Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

中国证监会一般工作人员离职后()年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中了解到基金投资人的情况不包括()。

下列关于目标客户的选择，说法错误的是()。

将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是()原则的体现。

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230．95，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966．45元。则折算比例为()。

下列情形中，能导致注册建造师注册证书和执业印章失效的情形有()。

下列选项中有关行政强制设定程序的表述中正确的有()。

某企业铣床车间生产某种产品，该产品的提前期为10天，车间的平均日产量为120台，那么该车间该产品的提前量为()台。

下列关于租赁的决策分析的表述中，不正确的是()。

(2016·河北)教育政策是教育法规制定的依据，教育法规保障教育政策的实施。()

1，3，1，1，-1，（）

()对于效益相当于经营对于()

以下关于项目质量管理的描述中，正确的是(49)。

"Copythewaysofnature,"weweretold.Yes,copynature—foreverythingcomesdirectlyorindirectlyfromnaturalthings.Of

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。　　Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息　　Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息　　Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息