下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是( )。[2015年9月真题]

admin2022-08-17 54

问题下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是( )。[2015年9月真题]

选项 A、在判断发行人是否符合发行上市条件时，法律意见书中表述为“发行人基本符合《公司法》、《证券法》、《首发管理办法》……”
B、对于勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的某重大事项，律师仅做了客观描述，未发表法律意见
C、针对中国证监会的反馈意见，出具补充法律意见书
D、律师工作底稿的正式文本由一名经办律师签名，并加盖事务所公章

答案C

解析根据《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》(证监发[2001]37号)具体分析如下：AB两项，第8条规定，律师出具法律意见书和律师工作报告所用的语词应简洁明晰，不得使用“基本符合条件”或“除×××以外，基本符合条件”一类的措辞。对不符合有关法律、法规和中国证监会有关规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表保留意见，并说明相应的理由。C项，第10条规定，发行人申请文件报送后，律师应关注申请文件的任何修改和中国证监会的反馈意见，发行人和主承销商也有义务及时通知律师。上述变动和意见如对法律意见书和律师工作报告有影响的，律师应出具补充法律意见书。D项，第9条规定，提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经二名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

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下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是( )。[2015年9月真题]

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证券专项业务类资格

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的()。

偏股型基金中股票的配置比例通常为()。

当开放式基金出现巨额赎回时，下列最有可能导致部分延期赎回的是()。

中国证监会一般工作人员离职后()年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

债券反映的是()关系。

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。

下列说法中错误的是()。

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为36000万元，折算前的基金份额总额为30000万份，当日标的指数收盘值为1000元。则该基金的折算比例为()。

我国有关法律法规的规定，下列说法错误的是(　　)。

银行监管的本质实际上是()。

本票的持票人未按照规定期限提示本票的，丧失对出票人的追索权。()

下列少数民族语言中，属于汉藏语系的有()。

(2007年真题)关于著作权，下列说法中正确的有()。

下列选项中观点与其蕴含哲理相符的是()。

Themassmediaisabigpartofourculture,yetitcanalsobeahelper,adviserandteachertoouryounggeneration.Themass

TheMagicofSoundMusicisoneofthemostbeautifulformsofartisticexpressionseverinvented.Inmoviesandplays,musi

Heisthemostintrepidexplorerinthepresentcentury.

下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是( )。[2015年9月真题]

投资银行业务

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基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的()。

偏股型基金中股票的配置比例通常为()。

当开放式基金出现巨额赎回时，下列最有可能导致部分延期赎回的是()。

中国证监会一般工作人员离职后()年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

债券反映的是()关系。

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。

下列说法中错误的是()。

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为36000万元，折算前的基金份额总额为30000万份，当日标的指数收盘值为1000元。则该基金的折算比例为()。

我国有关法律法规的规定，下列说法错误的是( )。

银行监管的本质实际上是()。

本票的持票人未按照规定期限提示本票的，丧失对出票人的追索权。()

下列少数民族语言中，属于汉藏语系的有()。

(2007年真题)关于著作权，下列说法中正确的有()。

下列选项中观点与其蕴含哲理相符的是()。

Themassmediaisabigpartofourculture,yetitcanalsobeahelper,adviserandteachertoouryounggeneration.Themass

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Heisthemostintrepidexplorerinthepresentcentury.

我国有关法律法规的规定，下列说法错误的是(　　)。